15.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤?(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前,需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業並
16.期貨信託事業辦理基金銷售業務時,下列何者為非?(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及承受投資風險程度(B)客戶歷次申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續、填留印鑑卡及其他應檢
17.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,關於期貨信託基金公開說明書相關規定, 下列何者敘述錯誤?(A)應依主管機關之規定編制並交付予基金銷售機構及申購人(B)得以經申購人之同意,依其指示之電子
18.期貨信託事業募集期貨信託基金之程序,下列何者錯誤?(A)應於開始募集三日前,將公開說明書之電子檔申報傳輸(B)首次申請募集基金應自開始募集日起六十日内暮集成立(C)對不特定人募集基金,除首次募集
19.期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非?(A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金(B)促鎖期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測(C)
20.期貨信託事業訂定收取期貨信託基金績效報酬時應遵守相關規範,下列何者錯誤?(A)绩效報酬之收取應適當合理(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、内容及計算方式,並列入期貨信託契 約、公開
22.期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東,該股東 持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計 持有股份不得少於已發行股份總數百分
23.除主管機關或契約另有規定外,期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年 子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,其不得請求買回之最低持有期間為 何?(A)—個月(B)三個月(C)
24.關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定,下列敘述何 者錯誤?(A)為免介入公司經營,不得指派人員行使之(B)應基於受益人之最大利益,不得直接或間接參與該股票發行公司經
25.期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時, 下列有關之敘述何者錯誤?(A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款(B)所稱買回價金缺口,指流動
26.期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列何者敘述正確?(A)申購、買回得依交易人所定幣別計收(B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價(C)幣別選定後,得經雙方同意變更幣別(D)該期貨信託基
27.受益人會議召集的優先順位為何?(A)期貨信託事業—基金保管機構—受益人—主管機關指定之人(B)基金保管機構^受益人—主管機關指定之人—期貨信託事業(C)受益人—主管機關指定之人—基金保管機構—期
28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准 後,對不特定人募集者,應於申請核准通知函送達日起多久内開始募集,多少日内募集成 立該期貨信託基金?(A)三個月;三
29.依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金, 從事交易或投資項目之規定,下列敘述何者錯誤?(A)不得從事證券信用交易(B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價
30.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者?(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務(C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要
31.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及 公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五
33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基 金,其投資種類及範圍得包括下列何者?(A)未上市、未上櫃股票(B)依法募集發行之公司債(C)私募之有價證券(D)對
34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,對不特定人募集之期貨信託基金,當期貨信託契約 終止時,期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間内,完成期貨信託基金之清算?(A)—個月(B) 二個月(C)三個
35.依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤?(A)得與本事業之其他期貨信託基金合併(B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨
36.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業募集基金之規定,下列何者正確?(A)期貨信託事業經核發許可證照後,除他業兼營期貨信託事業者外,應於二個月内申請募 集期貨信乾基金(B)期貨信託事
37.期貨信託事業募集發行期貨信託基金,下列何者錯誤?(A)原則上得募集以外幣計價之期貨信託基金(B)對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託 契約(C)保護型期貨