35. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」規定，公會會員如有違反自律公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，責令會員對其負責人或受雇人暫停其執行業務
12. 依期貨商管理規則之規定，期貨商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合之紀律性標準規定，下列何者為非？(A)最近三個月未曾受金管會警告處分(B)最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分(
13. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，有關期貨商之內部稽核人員，其最基本應具備下列資格條件，何者為真？(A)取得業務員資格者(B)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以
14. 依期貨經理事業管理規則之規定，有關期貨經理事業之內部稽核人員，其最基本應具備下列資格條件，何者為真？(A)取得業務員資格者(B)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上
15. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之經理人，除總經理及外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人外，其最基本應符合下列資格條件，何者為真？(A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等
16. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之總經理應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其中央目的事業主管機關之規定外，其最基本應符合下列資格條件，何者
18. 依期貨顧問事業設置標準之規定，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣多少元？(A)新台幣三千萬元 (B)新台幣五千萬元(C)新台幣七千萬元 (D)新台幣一億元
19. 依期貨顧問事業設置標準之規定，外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第
20. 依期貨顧問事業設置標準之規定，外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第
21. 依期貨顧問事業設置標準之規定，事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應填具申請書，並檢具營業計畫書等書件向主管機關申請許可，其中營業計畫書須載明未來多少年財務狀況之預估？(A)一年 (B)二年(
22. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多少時間內改善？(A)半年 (
23. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業有負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟或仲裁，或為破產人或強制執行之債務人，或有銀行退票或拒絕往來之情事者，應如何向同業公會函報並由其轉
25. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。但營業保證金種類調換
26. 依期貨顧問事業管理規則之規定，執行「對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議」顧問服務之業務員，其最基本應具備資
31. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」規定，公會會員如有違反自律公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，責令會員對其負責人或受雇人暫停其執行業務
32. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員宣傳資料及廣告管理辦法」規定，公會會員於對外宣傳廣告行為前依規定提出申報，除經公會通知停止申報生效者外，其生效之規定何者為真？(A)自公會收到申報資料次一日起
33. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員宣傳資料及廣告管理辦法」規定，公會會員及期貨信託基金之銷售機構所申報之宣傳資料及廣告物，其使用有效期間最長為多久？(A)最長以三個月為限 (B)最長以六個月為
34. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定，委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者，共同委任人不得超過多少人，且不得同時包括自然人及法人？(A)共同
35. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定，受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有多少日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容，並就委任人應填寫之委
6. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項，下列何者為不合法？(A)依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權利金(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、