4. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，規劃擔任期貨商總經理之人選，如其曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上者，其擬搭配期貨機構工作經驗為其擔任總經理人之資格條件時，則其須具有多少年以上
5. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，從事下列那一類業務之期貨商業務員，其免具備業務員測驗合格之資格條件：(A)期貨交易之招攬 (B)期貨交易之開戶 (C)期貨交易之主辦會計 (D)期貨交易之風
13. 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得從事證券信用交易(B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值10%(C)得向銀行財務融資從事
14. 依「期貨信託事業管理規則」第 20 條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告？(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
15. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關投資之研究分析。丙.基金之經營管理。丁.執行基金之交易及投資。戊.主辦會計。己.內部稽核。上開業務員中
18. 依期貨信託事業管理規則之規定，有關期貨信託基金銷售機構之業務員資格條件或教育訓練之敘述下列何者為非？(A)具期貨交易分析人員資格(B)具期貨商業務員資格(C)具證券投資信託基金銷售人員資格(D
19. 下列關於期貨顧問事業之申請設置，何者錯誤？(A)期貨顧問事業得由證券商申請兼營 (B)期貨顧問事業得由證券投資顧問事業申請兼營(C)期貨顧問事業得由專營期貨經紀商申請兼營 (D)可依規定申請設
21. 依期貨顧問事業設置標準之規定，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣多少元？(A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣七千萬元 (D)新臺幣一億
22. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多少時間內改善？(A)半年 (
29. 期貨商負責人及業務員管理規則已修正為期貨商應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。惟在前述規定修正施行前，期貨商不符前述規定者，應於修正施行之日起多少時間內調整之？(A
30. 期貨商負責人及業務員管理規則已修正為期貨商之董事長不得兼任總經理。惟在前述規定修正施行前，期貨商不符前述規定者，應於修正施行之日起多少時間內調整之？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (
31. 依中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法」規定，受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有多少日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容，並就委任人應填寫之委
32. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」規定，公會會員如有違反自律公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報公會理事會決議，進行違約金之處分，其範圍下列何者為真？(