10. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要交易，下列何者為主管機關認定是否為非必要交易所考量之因素？(A)當日沖銷比例(B)佣金占期貨交易人權益之比例(C)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證
11. 期貨商經主管機關核准投資大陸地區期貨公司者，下列敘述何者正確？(A)該期貨商得受託從事大陸地區之期貨交易(B)該期貨商投資大陸地區期貨公司總金額，不得超過其淨值百分之二十(C)該大陸地區期貨公
15. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，下列敘述何者不正確？(A)該基金應在國內募集(B)該基金最低成立金額為新臺幣五億元(C)該基金自成立日後滿 45 日，受益人始得申請買回
16. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金得辦理追加募集之條件，為自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月，且申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率為何？(A)100％ (B
17. 期貨經理事業接受委任人全權委託外幣保證金交易，限透過經中央銀行許可辦理該項交易之外匯指定銀行為之，並應以下列何者名義開設外幣保證金交易帳戶？(A)期貨經理事業(B)保管機構(C)委任人(D)辦
19. 中華民國期貨業商業同業公會之會員從事業務廣告及製發宣傳文件，下列敘述何者不正確？(A)應以公司名義為之，業務人員應揭示本名(B)應事先向該公會提出申報(C)申報之宣傳資料及廣告物，使用有效期間
20. 下列何種事業是指經營接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議之業務？(A)期貨經理事業 (B)期貨顧問
1. 依「期貨信託事業管理規則」之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事(B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事(C)期貨信託事業報經主管機關核准後
6. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾
7. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更，下列何者錯誤？(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定(B)應報經董事會同意(C)應申報主管機關備查(D)主管
8. 關於期貨信託事業其業務之經營，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業募集期貨信託基金，非經主管機關核准，不得為之(B)期貨信託事業應向投資人保證投資絕無風險(C)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受
9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確？(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
10. 下列敘述何者錯誤？(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
11. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列敘述何者正確？(A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金(B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者，得以自己名義為客戶申購期貨信託基金
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確？(A)未上市、未上櫃股票(B)放款(C)從事證券信用交易(
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的，不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位？(A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業(C)外國基金管理機構 (D
15. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述，何者錯誤？(A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)已在證券商開戶之首次申購客戶，毋須提出身分