24.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定
25.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人數不得超過十五人(C)不得同時包括法人及自
26.有關期貨業編製年度財務報告之規定,以下敘述何者正確?(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後四個月内,公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年
27.有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?(A)專營期貨信託事業取得營業執照後,未於一個月內申請募集期貨信託基金者,廢止其業務之許可(B)除主管機關另有規定外,兼營期貨信託事
28.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確?(A)子期貨信託基金數不得少於五檔(B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立(C)子期貨信託基
29.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國内募集投資於國內之期貨信託基金(C)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億
30.關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? Ⅰ.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;Ⅱ.應與委任期貨商簽訂委任契約;Ⅲ.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;Ⅳ.得同時接受多家期貨
31.依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度? Ⅰ.期貨市場有被壟斷之虞;Ⅱ.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;Ⅲ.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交
32.依我國期貨交易法之規定,下列何人員與期貨商有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查? Ⅰ.期貨商董事;Ⅱ.期貨商分支機構副理的四親等親屬;Ⅲ.期貨商副總經理;Ⅳ.期
33.期貨業之負責人或受雇人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令時,主管機關得採取下列何種措施? Ⅰ.停止其六個月以下業務之執行;Ⅱ.科以新臺幣三百萬元以下罰金;Ⅲ.解除其職務;Ⅳ.處以三年以下
34.依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰
35.期貨交易糾紛,常以仲裁方式解決,蓋其迅速便捷且仲裁判斷與法院判決有同一效力,惟欲充分發揮仲裁功能,當事人雙方自動履行仲裁判斷,甚為重要。若期貨商對於仲裁判斷,延不履行,除已提起撤銷仲裁判斷之訴者
2.依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋,期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述,下列何者錯誤?(A)績效報酬之收取應適當合理(B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容
3.下列有關期貨信託事業應向中華民國期貨業商業同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊最遲之期限,何者為真?(A)應於每月五日前申報(B)應於每月十日前申報(C)應於每月十五日前申報(D)選項( A
5.有關期貨信託事業申請減資退回股本,下列何種條件錯誤?(A)其最近年度財務報告經會計師查核簽證出具無保留意見,且財務健全、無虧損及累積虧損情形(B)最近年度已依會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進
6.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤?(A)從事交易或投資,應依據分析報告作成決定書(B)交付執行時應作成執行紀錄(C)應按季提出檢討報告(D)分析報告與決定書應有合理基礎及
7.受益人會議召集的優先順位為何?(A)期貨信託事業→基金保管機構→受益人→主管機關指定之人(B)基金保管機構→受益人→主管機關指定之人→期貨信託事業(C)受益人→主管機關指定之人→基金保管機構→期貨
9.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?(A)百分之二十(B)百分
10.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?(A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者(D)選項( A )、
11.下列哪一項非期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件?(A)營業滿一個會計年度者,其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)具備適足且合格之業務員(C)非與期貨信託事業屬於同一金融控
12.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構因故意或過失違反期交法、期交法授權訂定之命令及期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,誰應為期貨信託基金受益人之權益向其追償?(A)基金