15.有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中(B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購(C)短線交易認定標
16.期貨信託基金申購以信用卡申購時,下列敘述何者錯誤?(A)應以信用卡中心撥付款項之營業日,作為有效基金申購日(B)只要能依期限付款,不限申購人本人之信用卡申購基金(C)申購人有積欠信用卡帳款時,期
17.對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格之敘述,何者正確?(A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (B)以買
18.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償?(A)主管機關(B)期貨公會(
19.期貨信託事業之經營,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業經營業務,應由登記合格業務員執行業務(B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為(C)期貨信託事業應以善良管
20.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤?(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前,需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業並
21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,下列何者正確?(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳
23.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外,期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時,應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處?(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專
24.追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書有關期貨信託基金運用狀況,除法令另有規定外,應記載最近幾年度本期貨信託基金之會計師查核報告?(A)最近半年度(B)最近一年度(C)最近二年度
25.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業(B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構(D)期貨信託
26.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率?(A)百分之五(B)
27.依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定,非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何期限內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可?(A)一個月內(B)四十五日內(C)六個月內 (D
28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金投資於臺灣地區期貨與證券市場之比率不得超過其淨資產價值之百分之多少? (A)四十
30.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業風險預告書以及公開說明書之敘述,下列何者正確?(A)接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書(B)風險預告書不用交付申購人存執(C)
32.下列有關期貨信託事業於辦理公司登記後,應依規定向指定之金融機構繳存營業保證金之敘述何者錯誤?(A)「指定之金融機構」應經主管機關核准經營保管業務(B)營業保證金得設定擔保(C)營業保證金之繳存標
33. 期貨信託事業申請募集期貨信託基金時,應將基金預計從事之店頭衍生性商品及其總風險暴露之計算方式,揭露於該基金送件資料之風控相關規定中,送交下列何者進行審查?(A)期貨公會(B)主管機關(C)基金
34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?(A)票券業(B)信託業(C)單次申購金額達新臺幣一百
35.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理
36.「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤?(A)於國內募集期貨信託基金(B)國內追加募集期貨信託基金(C)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金(D)
37.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,所收取與支付之保證金及權利金合計,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之二十(D)百分之三