17.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之内容如有虛偽或隱匿之情事者’依法應負責之人 包括下列何者?(A)期貨信託事業(B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者(D)選項A、B、C皆
18.依據「期貨信託基金管理辦法j之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員職前訓練之機‘ 為何?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會(B)中華民國期貨業商業同業公會(C)台灣金融研訓院(D)
19.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司 債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五
20.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其 他營業促銷活動,下列何者正確?(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣
21.依據期貨公會自律規範,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發 宣傳文件時,得採取下列那項訴求?.(A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)不以採訪投資人之方式,廣告促銷
22.對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事項 公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於 幾個營業曰?(A)十五曰(
23.期貨信託事業委任期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,下列何者正確?(A)應送金管會審查核准(B)應送中華民國期貨業商業同業公會審查核准(C)應送銷售機構之.目的事業主管機關審查核准(D
24.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金及專營期貨信託事業之年度財務報告, 於何種資訊申報網站完成傳輸後,即視為已依期貨信託基金管理辦法第八十一條第一項及期貨 信髡事業管理規則第二十條第
26.有關期貨信託事業内部稽核規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應設置内部稽核,定期稽核公司之財務及業務(B)内部稽核單位應隸屬於董事會(C)稽核報告應包括公司財務業務是否符合有關法令及公司内部控
28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應由下列何者檢視所經理之所有期貨信託 基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴霧程度、計算風險之方式及最大可 能損失?(A)股東會(B)
29.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者?(A)外國證券集中交易市場(B)新加坡店頭市場(C)曰本店頭市場(
30.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,須符合 條件始得辦理追加募集,下列條件何者不包括在内?(A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月(B)以申請曰前五個
33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨 信託基金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)任何銷售機構均得以自己名義為客戶申購期貨信託基金(B)應依照期貨公會訂
34.依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業運用自有資金投資於本國期貨交易所, 其投資金額不得超過該期貨信託事業實收資本額百分之多少?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之
36.下列對期貨信託事業於國外募集期貨信託基金規定之敘述,何者正確?(A)不需編製公開說明書(B)應於成立後每季終了一個月内更新公開說明書(C)應依募集地區之法令規定编製公開說明書(D)選項A、B、C