17.擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? Ⅰ.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;Ⅱ.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應
18.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資產之行為,下列何者不包括在內?(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整(B)給付依期貨信託契約約定應由期貨
20.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經主管機關核准得自行保管期貨信託基金資產者,有關基金保管機構之義務,由誰執行與監督?(A)信託業;監察人 (B
22.期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項資格條件錯誤?(A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上(B)最近期財務報告顯示,淨值及
23.期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於期貨信託事業概況之事項,應記載最近幾年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事?(A)一年
24.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.主辦會計;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.基金之經營管理。上開業務員中僅
25.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確?(A)受益憑證得為無記名式(B)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(C)處理受益憑證事務之相關規
27.有關期貨信託事業執行業務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)不得提供特定利益、對價或負擔損失,促銷受益憑證(B)運用期貨信託基金從事交易或投資時,得將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費歸入事業體
28.依據期貨商業同業公會自律規範,期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時,得採取下列哪項訴求?(A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告(B)以獲利或配息率為廣告者,應
29.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤?(A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查(B)受益人會議決議更換期貨
30.期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤?(A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照(B)申請改制前,需先向期貨公會報備(C)申請改制為期貨信託事業並
31.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關投資之研究分析。丙.執行基金之交易及投資。丁.基金之經營管理。戊.內部稽核。己.主辦會計。下列有關上開業
32.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,以該管理辦法第五十條第一項第二款至第五款保持之資產(即流動資產),訂有至少達該期貨信託基金淨資產價值之一定比率之
33.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准
34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易及投資國外有價證券之種類及範圍,依下列何者之規定辦理?(A)募集地之法令規定(B)我國主管機關之法令規定(
35.依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積,下列相關敘述何者正確?(A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特別
36.下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確?(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
37.依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會(C)臺灣金融研訓院 (D
38.依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?(A)應指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)應向申購人交付期貨信託契