28.下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定？(A)不一定須向不特定人募集(B)對不特定人募集者應為國內募集投資於國內之期貨信託基金(C)專對不特定人募集者，其最低成立金額為新臺幣五
29.期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券？ 1.上市有價證券；2.政府債券；3.證券投資信託基金；4.本期貨信託事業發行之證券；5.本期貨信託事業發行之期貨信託基
30.關於證券商經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者正確？ 1.申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限；2.期貨交易輔助業務係屬期貨商經營項目之一；3.期貨交易輔助人進行期貨交易招攬業務時，得
31.關於委任期貨商與期貨交易輔助人之規定，下列何者正確？ 1.委任期貨商經營國內期貨經紀業務者，應具本國期貨結算機構之結算會員資格；2.委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構時，並應依本國期
32.期貨商違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令時，主管機關得採取下列何種措施？ 1.警告；2.期貨交易法處罰；3.撤換其負責人或其他有關人員；4.追繳保證金(A)1、3 (B)1、2、3 (C)1
33.依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者有誤？(A)未經主管機關許可擅自經營槓桿保證金契約的交易之最重法定刑為有期徒刑七年(B)意圖影響期貨交易價格而以提高期貨相關現貨供需為手段，而提高
34.關於同業公會的規定，下列何者不正確？(A)期貨業非加入同業公會，不得開業(B)期貨商所屬區未組織公會者，得暫時不必加入公會(C)全國期貨商業同業公會聯合會的成員依期交法所列舉者不包括期貨商(D)
35.有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依權指定之(C)除有仲裁法所定
1.依我國期貨交易法，關於槓桿保證金契約的規定，下列之敘述何者不正確?(A)得於未來特定期間內，依約定方式結算差價(B)槓桿保證金契約的履行方式僅為結算差價，不包括交付約定物(C)當事人取得權利的方式
2. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
5. 期貨信託事業應充分了解其客戶，下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)期貨信託事業對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明
8. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時，下列有關之敘述何者錯誤?(A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款(B)所稱買回價金缺口，指流動資
9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確?(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
10. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者?(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)變更公司或所經理期貨信託
11. 下列敘述何者錯誤?(A)期貨信託事業之分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應本誠實信用原則執行業務(B)除法令另有規定外，期貨信託事業之受僱人得代理客戶從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣(C)
12. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」，應遵守哪些事項?(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，
13. 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為?(A)廣告文宣上有「金管會核准，信譽保證」之字樣(B)於廣告文宣上註明金管會核准該事業之執照字號(C)於其廣告文宣上註明本期貨信託基
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?(A)票券業 (B)信託業(C)單次申購金額達新台幣