44. 信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的，或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型 ETF 及反向型 ETF 外，其期貨交易契約價值超過其淨資產價值多少百分比，應依規
45. 期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品，其交易總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之比例為多少?(A)百分之五 (B)百
47. 「期貨信託基金管理辦法」第五十八條所稱「以主管機關指定之其他方式」 ，係指期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金者，應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表，傳
48. 有關期貨信託事業應繳存之營業保證金，下列何者錯誤?(A)以政府債券以外之有價證券繳存設置保證金或營業保證金者，該有價證券之種類，以上市或上櫃之金融債券及公司債為限(B)以金融債券或公司債繳存者
49. 有關期貨信託基金買回之申請規定，下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應依不同基金之特性，訂定受理買回申請之截止時間(B)除能證明客戶係於截止時間前提出買回請求者，逾時申請時為利計算，應視為次二營業
50. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關保本型期貨信託基金保本操作，下列何者錯誤?(A)得投資國內固定收益商品，如投資標的為經 Standard &Poor’s Corp.評定，債務發行評等達
2.關於期貨選擇權契約之規定，下列敘述何者不正確?(A)選擇權買方支付權利金所取得之權利僅限於購入之權利(B)買賣標的物為期貨契約(C)得於到期前或到期時結算差價(D)於特定期間內依特定價格、特定數量
3.依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範?(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易(swaps)(C)金融機構經核准在營業
4.依我國期貨交易法之規定，經公告不適用期貨交易法之期貨交易，以下敘述何者錯誤?(A)非在集中市場交易(B)係基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量(C)公告之單位為中央銀行及行政院經濟建設委員會(D)
5.依我國期貨交易法之規定，下列何種情形應先經行政院核准?(A)主管機關核准外國期貨經紀商(B)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定(C)主管機關核准新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約(D)主管機關公
6.依我國期貨交易法之規定，以下敘述何者錯誤?(A)期貨交易之主管機關為金融監督管理委員會(B)中央銀行得於掌理或主管事項範圍內，公告不適用期貨交易法之期貨交易(C)期貨商得受託從事期貨交易之種類及交
7.依我國期貨交易法，關於董事、監察人之規定，下列何者正確?(A)不得洩漏因執行職務所獲悉有關期貨交易之秘密(B)公司制期貨交易所監察人任期為兩年(C)會員制期貨交易所之監察人不得連選連任(D)會員制
8.依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理?(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可(D)僅
9.關於期貨交易所繳存營業保證金之規定，下列何者錯誤?(A)應於經主管機關許可並依法登記後繳存(B)應向主管機關指定之金融機構繳交(C)得以現金、政府債券或金融債券方式繳交(D)期貨交易所兼營期貨結算
10.依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確?(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與
11.期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定，下列敘述何者錯誤?(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金應提存新臺幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下，提列特別盈餘公
12.依我國期貨交易法，有關期貨商之財務狀況達到一定標準時，應向主管機關申報之規定，下列敘述何者正確?(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例(B)業主權益低於最低實收資本額
15.依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤?(A)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之(B)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變更之(C)期貨商內部控制制度之訂
16.期貨商經營期貨商經紀業務時，對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施，下列敘述何者錯誤?(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證(B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦理