44.期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資
45.期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？(A)依誠信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)可
47.依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？(A)憑原證照執行業務(B)必須加考法規，若及格就可執行業務(C)必須重新參加期貨業務員考試，若及格就可以執行業務(
49.下列敘述，何者不正確？(A)期貨商除主管機關另有規定者外，應依各期貨交易所規定之保證金數額，先向期貨交易人收足期貨交易保證金，始得接受期貨交易之委託(B)經營國外期貨交易複委託業務者，其向委託之
8. 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範，下列敘述何者為正確？(A)應於簽訂全權委託投資契約前，由客戶與受任人共同議定之(B)每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務，且合計之規模不得超過
10. 甲證券投資信託公司，擬運用於國內募集成立之 Q 證券投資信託基金，投資於外國有價證券，下列何者可投資？(A)於外國證券集中交易市場及美國店頭市場（NASDAQ）交易之股票（含承銷股票）、受益憑
11. 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定？(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為(C)對證券市場之行情
13. 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？ I.上市上櫃公司股票；II.本事業發行之公司債；III.國內開放型基金；IV.政府債券(A)僅I (B)僅I、II、I
14. 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業，如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時，除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外，該事業不得於該案件生效日起多久期間內發表任
16. 甲投資人將 1 千萬元全權委託 A 證券商進行投資，有關 A 證券商擬為該委託資產買進其所承銷之 B 股票，下列何者不正確？(A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施(B)須取得客戶逐次書面同
17. 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確？(A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶不指定證券經紀商，由證券投信或投
18. 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A)強制應加入同業公會(B)鼓勵加入同業公會(C)自願性加入同業公會(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應
19. 有關證券投資信託事業之發起人資格之規範，以下敘述何者正確？(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者，經判決確定者，一律禁止(B)須為完全行為能力之人(C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之
21. 依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？(A)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核(B)經手人員得以特定身分取得初次上市（