25. 依據投信投顧公會會員自律公約，公會會員對於會員本身及其負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開之重大消息之敘述，何者為非？(A)應訂定處理程序(B)重大消息未公開前，會員買賣該公司
27. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？(A)每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十(B)每一證券投資信
28. 證券投資信託事業以基金績效及業績數字為廣告內容者，應符合下列哪一原則？(A)得為基金投資績效預測(B)須刊登自成立日以來特定期間之績效(C)成立滿三年者，應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示(
29. 證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券
32. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券
33. 下列敘述何者錯誤？(A)證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務(B)證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申請經營全權委託
34. 證券投資顧問事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？(A)應配置適足及適任之主管人員(B)應配置適足及適任之業務人員(C)部門主管須取得證券投資分析人員之資
36. 依據「會員及其銷售機構從事廣告及營業促銷活動行為規範」之規定，單純標榜基金管理公司企業形象，而不涉及任何基金產品之廣告，下列敘述何者正確？(A)必須標示本廣告不涉及任何基金產品 (B)必須標示
37. 證券投資信託契約終止後，證券投資信託事業於清算程序終結後，應於多久時間內向那個單位申報處理結果，並通知受益人？(A)三個月；金管會 (B)三個月；投顧投信公會 (C)二個月；金管會 (D)二個
38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，所謂以高收益債券為訴求之境外基金係指經哪些基金評鑑機構於基金評比時歸類為高收益債券基金乙類之基金？(A)公會委請之專家學者所作之評比資料 (B)英國路
39. 證券投資信託公司運用甲投資人全權委託投資資產，投資於 A 上市公司股票，應注意何限制？(A)不超過甲委託資產淨資產價值之百分之十 (B)不超過甲委託資產淨資產價值之百分之二十(C)不超過甲委託
40. A 證券投資信託公司旗下有三支股票型基金，其中一支為主要投資於電子類股之基金，該公司投研部最近研究看好某一電子公司，A 證券投資信託公司旗下三支基金合計最多可投資該電子公司股份總數之比例為多少
41. 有關投顧公司對於客戶申訴之處理，下列何者為是？(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要(B)主管應指派資深同仁保管上述檔案記錄，且至少每月一次交
43. 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員，應具備之資格條件，何者為非？(A)參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉
44. 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者正確？(A)除避險目的外，基金不得從事非避險期貨交易(B)得從事之期貨交易，為由有價證券所衍生之期貨或選擇權契約(C)應按月向金
45. 王先生係北投證券投資顧問公司之客戶，因看好某股向北投證券投資顧問公司黃董事長開口借款一千萬元加碼買進，黃董事長基於王先生係公司大客戶有意幫忙，請問證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則對此之
46. 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所，以供查閱？I.基金公開說明書；II.有關銷售之文件；III.證券投資信託契約；IV.證券投信事業之公司章程(A)僅