49. 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構
50. 金管會於審查經營投信事業申請核准案件時，於發起人名冊發現部分發起人有那些情事，得不予核准？(A)曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿已逾五年(B)曾犯詐欺罪經受有期徒刑一年以
3. 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者為正確？(A)得發行受益憑證募集不動產投資信託基金 (B)得經營接受客戶全權委託投資業務(C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准 (D)最低實收資本額為
5. 基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產，請問下列處分行為何者錯誤？(A)依投資決策之需要調整投資組合(B)可視情況調整保證金帳戶或支付權利金(C)給付依證券投資信託契約約定應分配受益人之可
8. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)可提供贈品吸引投
10.台北證券投資信託公司共經理 A、B、C、D 四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票，請問 A、B、C、D
11.甲為光明證券投顧公司之董事，光明公司進行研議是否買進金頂公司股票，若甲為金頂公司持股多少以上之股東，即不得參與全權委託投資帳戶對金頂公司所發行股票之買賣決定？(A)百分之五 (B)百分之十 (C
12.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
13.下列有關基金之規範，下列敘述何者有誤？(A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利(B)投信事業運用基金從事有價證券投資時，其得投資地區、市場、種類及範圍，除依投資信託契約規定外，亦應符合主管機關所發
14.下列敘述何者正確？(A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(C)
15.有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？(A)證券投資信託及顧問法(B)證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授
18.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額達新臺幣三億元以上者，應提存多少營業保證金？(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣
19.下列何者非證券投資信託公司運用證券投資信託基金應遵守之規範？(A)每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之十(B)所經理之全部證券投資信
21.某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)選項A、B、