25.乙證券投資信託公司受甲投資人委任辦理全權委託投資，與甲之委託投資資產保管機構丙有下列那一情事應告知甲？(A)丙為乙公司持股百分之十以上之大股東 (B)乙公司為丙持股百分之十以上之股東(C)選項A
27.證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
28.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
29.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列何者不正確？(A)基金需成立滿一年以上者，始能刊登(B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效(C)不得
30.有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
31.以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？(A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示(C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D
32.下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由？(A)內部控制制度內容無法有效執行(B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事(C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證
33.證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會，宣導推廣其公司業務，應注意不得有下列何種行為？(A)會議中論及市場分析及產業趨勢，應列合理研判依據(B)不得涉有個別有價證券未來價位研判預測(C)以內部研究單
34.下列敘述何者錯誤？(A)證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務(B)證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金，但可先申請經營全權委託投
35.證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其股東或關係企業為證券商者，下列何者應與全權委託投資業務分離？ Ⅰ.證券自營商投資決策人員；Ⅱ.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊；Ⅲ.證券經紀商為客
37.針對證券投資信託事業總經理之敘述，何者正確？(A)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上方可擔任之(B)不得兼任同一事業之
38.甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新台幣六十億元，今該公司欲取得乙證券投資信託事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙
39.信託業申請兼營全權委託投資業務，應具備之條件不包括下列何者？(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受金管會為停業之處分(D
41.以下何者為正確？(A)證券投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學任教授，經教育部審查合格，講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者，可擔任證券投顧事業之分
42.他業兼營證券投資顧問業務者，依規定應設置之獨立專責顧問部門得與下列何部門合併？(A)兼營證券投資顧問業務之信託業，由銀行兼營者之財富管理業務部門(B)兼營證券投資顧問業務之證券經紀商經核准辦理財
43.有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ Ⅰ.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；Ⅱ.信託業兼營者得於開業一個月內加入；Ⅲ.強制性規範；Ⅳ.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公
46.下列對於業務執行的規定，何者為非？(A)辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議或為全權委託投資帳戶進行投資行為前，應對客戶的財務狀況、投資經驗以及投資標的作適度的詢問，並考慮該投資組合
47.有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人(C)證