證照證券交易相關法規與實務 40 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

38、（）證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣，應將交割結算基金繳存於何單位？(A) 商業銀行 (B) 證券交易所 (C) 中央銀行 (D) 國庫。

39、（）投資人下單購買上市股票，目前限採何種方式？(A) 市價單 (B) 限價單 (C) 停損單 (D) 漲跌停單。

40、（）下列權證影響因素中，何者與認購權證價格變動方向相反？(A) 利率 (B) 股價 (C) 距到期時間 (D) 執行價格。

41、（）在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證（TDR）上市，其最少必須發行之單位收為多少？(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)

42、（）金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股數須達一定條件外，其持股期間應為繼續持有多久時間？(A) 一年以上 (B) 六個月以上 (C) 三個月以上 (D) 三

02、（）依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於幾個月？(A) 2 個月 (B) 3 個月 (C) 4 個月 (D) 6 個月

43、（）有關「公開收購」，下列敘述何者正確？(A) 係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為 (B) 對特定人所持有之有價證券為收購 (C) 採核准制 (D) 收購之有價證券限

03、（）股份有限公司公司債經應募人認定後，應由下列何機關向未交款之各應募人請求繳足所認金額？(A) 股東會 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 金融監督管理委員會

04、（）公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？(A) 信用評等機構 (B) 保證公司 (C) 鑑價公司 (D) 金融機構

05、（）發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A) 上市（櫃）公司辦理現金發行新股 (B) 未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行 (C) 上市（櫃

06、（）證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十六小時 (D) 十八小時

07、（）政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公司之董事及何種內部組織？(A) 審計委員會中之獨立董事成員 (B) 審計委員會 (C) 監察人 (

08、（）證券商從事下列何項職務之人員，不以取得高級業務員資格為要件？(A) 營業部經理 (B) 自營部主管 (C) 交割部主管 (D) 內部稽核人員

44、（）以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述，何者符合現行規定？(A) 市價委託最優先 (B) 不聲明限價即為市價 (C) 賣出時，不得在限價以下成交 (D) 買進時，不得在限價以下成交。

09、（）甲為依法經營之綜合證券商，並辦理有價證券買賣融資融券業務，且另有十家分公司從事證券經紀業務，該證券商最低實收資本額應為新臺幣：(A) 十億元 (B) 十五億元 (C) 十三億元 (D)

45、（）於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年。

10、（）證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A) 委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託 (B) 由營業經理決定是否接受其委託 (C) 委託人未提供適當之擔保，得拒絕

46、（）因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？(A) 融資人 (B) 可以議定 (C) 證券商 (D) 融券人。

11、（）依現行證券交易法規定，一個證券交易所，以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 無明文限制

12、（）下列哪那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確？(A) 應與委託人簽訂融資融券契約 (B) 應依開戶條件辦理徵信 (C) 應開立信用交易帳戶 (D) 開戶條件由金管會擬訂

13、（）證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%

47、（）證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應如何處理？(A) 申報客戶違約 (B) 申報錯帳 (C) 代墊款券 (D) 通知客戶以現款現券

48、（）上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較

49、（）下列何種行業，其股票要在櫃檯買賣，需先取得目的事業主管機關之同意函？(A) 營建業 (B) 石化業 (C) 服務業 (D) 證券業。

14、（）證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年

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