13、 （ ） 下列敘述何者正確？(A) 有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B) 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其內容不得有虛偽或隱匿之情
14、 （ ） 下列對董事之敘述何者有誤？(A) 公司董事會設置董事不得少於三人 (B) 公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份數，不影響其董事身分 (C) 董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開
15、 （ ） 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日
16、 （ ） 公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？(A) 於集中交易市場買回 (B) 於證券商營業處所買賣 (C) 依公開收購辦法為之 (D) 選項（A）（B
04、 （ ） 公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者，應於事實發生之日起多久以內，以書面通知該他公司？(A) 三分之一；十五日 (B) 三分之一；一個月 (C) 二
05、 （ ） 關於公司與他公司合併之合併契約，下列敘述何者有誤？(A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各
19、 （ ） 公司發行新股時，應保留原發行新股總額百分之十至十五之股份由公司員工承購，此原則不適用於下列何種情形？(A) 公營事業發行新股時 (B) 合併他公司發行新股時 (C) 轉換公司債轉換為股
06、 （ ） 以下何者為非？(A) 公開發行股票公司非經發行新股變更登記後，不得發行股票 (B) 公開發行股票之公司為可轉換公司債持有人轉換成股東，得未經發行新股變更登記，先發行股票予持有人 (C)
08、 （ ） 行政院金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採？(A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 備查制 (D) 視案件狀況採申報生
22、 （ ） 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？(A) 實收資本額百分之十 (B) 新臺幣二億元以上 (C) 實收資本額百分之
10、 （ ） 甲公司董事長乙未經主管機關核准，亦未向主管機關申報，即自行募集並發行有價證券，請問，乙此種行為之法律責任為何？(A) 可處五年以下有期徒刑 (B) 可處三年以下有期徒刑 (C) 可處二
24、 （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉
25、 （ ） 公開發行公司辦理資本公積轉增資，須經何程序才可發放新股？(A) 股東會通過即可 (B) 應先向經濟部申請核准後 (C) 仍應先向財政部申請核准 (D) 仍應先向行政院金融監督管理委員會
26、 （ ） 公開發行股票之公司已依證券交易法第十四條之四之規定，選擇設置審計委員會者。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於多少人，且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任？(A) 獨立