證照證券交易相關法規與實務 45 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

40、（）有關證券交易爭議之仲裁，在法律上適用優先順序為何？(A) 仲裁法優先於證券交易法 (B) 證券交易法優先於仲裁法 (C) 民法優先於證券交易法 (D) 民事訴訟法優先於證券交易法

41、（）自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數：(A) 每人限開一戶 (B) 每人可在每一證券商總、分公司各開一戶 (C) 每人限開二戶 (D) 無限制

42、（）自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？(A) 1倍 (B) 2倍 (C) 2.5倍 (D) 4倍

27、（）已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在＿＿＿以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十五日

43、（）我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A) 契約型 (B) 公司型 (C) 債權型 (D) 選項（A）（B）（C）皆非

44、（）每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核？(A) 六十日 (B) 四十五日 (C) 三十日 (D) 十五日

45、（）使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？(A) 股東會決議無效 (B) 使用人不得出席 (C) 其代理之表決權不予計算 (D) 不影響委託書效力，但須罰款

28、（）法人違反證券交易法之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？(A) 處罰該法人 (B) 處罰其行為之負責人 (C) 一律處罰其董事 (D) 處罰其股東

46、（）依「臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證上市審查準則」規定，上市認購權證之發行單位的最高上限為：(A) 五百萬單位 (B) 一千萬單位 (C) 五千萬單位 (D) 一億單位

47、（）依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A) 五十萬股 (B) 一百萬股 (C) 二百萬股 (D) 五百萬股

48、（）依「證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定，有價證券之出借費率，最高以年利率多少為限？(A) 百分之三 (B) 百分之五 (C) 百分之二十 (D) 百分之十

49、（）依臺灣證券交易所之規定，所謂「鉅額證券買賣」，係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者？(A) 二百交易單位 (B) 三百交易單位 (C) 五百交易單位 (D) 七百交易單位

50、（）依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人？(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會

29、（）員工認股權憑證之規定，下列敘述何者正確？ A.上市或上櫃公司得發行員工認股權憑證；B.單一認股權人每次得認購金額，不得超過新臺幣一千萬元；C.原則上認股價格不得低於發行日標的股票之收盤

30、（）內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者？(A) 發行公司 (B) 公司股東 (C) 國庫 (D) 當日善意從事相反買賣之人

51、（）依證券交易法之規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓售之行為，不得少於幾個月？(A) 2個月 (B) 3個月 (C) 4個月 (D) 6個月

52、（）初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？(A) 一個月 (B) 三個月 (C) 半年 (D) 一年

31、（）內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券？(A) 十 (B) 十二 (

32、（）公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前，仍受證券交易法第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 十二個月

53、（）於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為：(A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 無

54、（）於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 一年

55、（）股份有限公司每屆第一次董事會，原則上由何人召集之？(A) 前屆之董事長召集之 (B) 本屆之監察人召集之 (C) 所得選票代表選舉權最多之董事召集之 (D) 五分之一以上當選之董事，報

33、（）公開發行公司之財務報告中，下列何者無須經會計師查核簽證？(A) 年度財務報告 (B) 半年度財務報告 (C) 每月營業報告 (D) 以上皆須經會計師查核簽證

56、（）股票交易之手續費是：(A) 只對買進收取 (B) 只對賣出收取 (C) 買進、賣出均收取 (D) 選項（A）（B）（C）皆非

57、（）非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍？(A) 二倍 (B) 四倍 (C) 三倍 (D) 十倍

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