50、 （ ） 證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為：(A) 計算日集中交易市場之成交價加權平均值 (B) 計算日集中交易市場之收盤價格 (C) 計算日集中交易市場公告之平均價 (D)
16、 （ ） 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備之條件為：(A) 財務狀況符合規定且最近半年未受停業處分 (B) 為綜合證券商 (C) 最近一年承銷業務在券商前十名 (D)
17、 （ ） 下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述，何者正確？(A) 臺灣證券商投資大陸之證券公司，總金額上限不得超過該證券商淨值 30% (B) 大陸地區或陸資證券機構申請在臺
20、 （ ） 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任，致不足最低法定人數者，公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者，公司應自事實發生之日起幾天內，召開股東臨時會補選之
21、 （ ） 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定，公開發行公司內部稽核人員發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時，應立即作成報告陳核，並通知：(A) 主管機關 (B) 非獨立董事 (C
22、 （ ） 關於有價證券之募集與發行，下列敘述何者為錯誤？(A) 公司須經成立後始能募集發行有價證券 (B) 募集，係發行有價證券之前的行為 (C) 募集對象係針對非特定人 (D) 發行之行為主體
28、 （ ） 股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？(A) 一日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
33、 （ ） 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A) 召開股東會同意通過 (B) 召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意 (C) 召開董事