22、 （ ） 證券承銷商銷售有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定銷售的有價證券，未能全數銷售者，其賸餘數額之有價證券，應自行認購。此種銷售方法稱之為：(A) 餘額包銷 (B) 餘額代
24、 （ ） 有關上市公司買回自己股份之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 應經董事會特別決議通過 (B) 公司得因為維護公司信用及股東權益所必要而買回 (C) 公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已
26、 （ ） 發行人依證券交易法應申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽不實之民事損害賠償責任時，下列何人得主張因其責任比例，負賠償責任？(A) 發行人之董事長 (B) 發行人之總經理
27、 （ ） 有關公開發行股票公司董事股權申報與限制之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 董事應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報 (B) 董事股票經設定質權者，出質人應於每月五日以前
28、 （ ） 證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券，買賣之一方不履行交付義務時，下列何者非證券交易所得採取之處置？(A) 指定其他證券經紀商代為交付 (B) 指定其他證券自營商代為交付 (
30、 （ ） 上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股，應提撥發行新股總額之多少，以時價對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制？(A) 10% (B) 15% (C) 2
31、 （ ） 發行人申報以低於票面金額折價發行股票，應提股東會或董事會決議通過，下列何者非屬「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之敘明事項？(A) 未採用其他籌資方式之原因與其合理性 (B) 發
32、 （ ） 有關發行員工認股權憑證之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 應經董事會特別決議通過 (B) 每次發行得認購股份數額，不得超過已發行股份總數之 10% (C) 發行人發行員工認股權憑證累計給
33、 （ ） 有關證券投資基金保管機構，下列敘述何者錯誤？(A) 基金保管機構依證券投資顧問事業之運用指示從事保管、處分、收付證券投資信託基金 (B) 基金保管機構應依相關法律、命令及契約之規定，以
34、 （ ） 證券投資信託事業應依相關規定，運用證券投資信託基金，除主管機關另有規定外，下列何者非屬不得從事之行為？(A) 從事證券信用交易 (B) 運用證券投資信託基金買入他基金之受益憑證 (C)
35、 （ ） 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依主管機關所定之比率，以一定之方式保持之，下列何者非屬之？(A) 以現金方式保持之 (B) 存放於銀行 (C) 向票券商買入短期票券 (
02、 （ ） 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊，應予查核，調查實況，向誰提出報告？(A) 報告意見於股東會 (B) 報告意見於董事會 (C) 報告意見於董事 (D) 報告意見於
06、 （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，自初次取得其身分之日起多久內不得轉讓所持有該公司之股票？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D
07、 （ ） 有關違反「利用內部消息圖利規定」之責任，下列敘述何者有誤？(A) 有賠償請求權者為當日善意從事相反買賣之人 (B) 提供消息之人與利用消息之人應負連帶責任 (C) 提供消息之人無免責可