31、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應至少有多少日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容，並先對客戶資力、投資經驗及其目的需求充分瞭解，製作客戶資料表連同相關證
32、 （ ） 依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則之規定：「公司為管理並保護客戶資產，應維持適當程序，以定期申報及查核方式，提醒公司員工應於其業務範圍內，注意業務進行與發
33、 （ ） 從事證券投資分析業務人員為有價證券或具股權性質之衍生性商品交易時，除該公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意外，本人或關係人對所研究分析標的公司於公
02、 （ ） 下列關於董事競業許可之敘述，何者正確？(A) 應經股東會普通決議 (B) 未經股東會決議許可，其競業所得，依法直接視為公司所得 (C) 董事應於從事競業行為前，向股東會說明其行為之重要
35、 （ ） 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在中華民國國內代理其基金之募集及銷售。關於總代理人之職責，下列敘述何者正確？(A) 總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構
03、 （ ） 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述，何者正確？(A) 董事會所編製之財務報表，應於股東會開會前十日，交監察人查核 (B) 董事會召集前，應通知監察人列席 (C) 監察人得兼任獨立
04、 （ ） 依證券交易法之規定，發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情
05、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行有價證券，經發現自申報生效或申請核准通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者，金管會得為下列如何之處分？(A) 延期其
07、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行轉換公司債時，應於發行及轉換辦法中訂定有關事項中，下列何者非正確？(A) 公司債券種類、每張金額及發行總額 (B) 股票種類、每張金額及發
11、 （ ） 董事會普通決議之門檻應如何計算？(A) 應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (B) 應有三分之二以上董事之出席，出席董事過半數之同意行之 (C) 應有過半數董事之出席，出席
12、 （ ） 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，於依第 34 條規定換發之股票及債券換股權利證書於正式交付前，除不印製實體者外，下列何者為正確？(A) 應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公
14、 （ ） 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告，向主管機關申報並抄送同業公會。下列敘述何者非屬所稱重大影響受益人權益之事項？(A) 存款不足之退票、拒絕往來或
16、 （ ） 有關股份有限公司董事與董事會之規定，下列敘述何者錯誤？(A) 董事係由股東會就有行為能力之股東選任之 (B) 董事之選舉採強制累積投票制 (C) 董事會得以視訊會議方式為之 (D) 董
17、 （ ） 股份有限公司股東會中股東以書面或電子方式行使表決權，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，應如何處理？(A) 臨時動議視為棄權，原議案之修正視為反對 (B) 臨時動議視為棄權，原議案之
18、 （ ） 有關甲股份有限公司與乙股份有限公司之關係，下列何者非屬我國公司法定義下的關係企業？(A) 甲公司持有乙公司有表決權之股份超過乙公司已發行有表決權股份之半數 (B) 甲公司直接控制乙公司