30、 （ ） 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之
31、 （ ） 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A) 是由國外銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 是由國外銀行可表彰持
34、 （ ） 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為百分之三十（含）以下之承銷案件，每一圈購人實際認購數量有一定之比例，其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之？(A) 百分之五
36、 （ ） 公開發行公司之董事，在集中交易市場買賣該公司所發行股票時，依證券交易法受有股票轉讓之限制，下列敘述何者有誤？(A) 除連任者外，於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未
38、 （ ） 下列何者為非？(A) 美式認購權證持有人，有權於履約期間內或到期日時，以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B) 美式認購權證，投資人祇能在發行到期日當天請求履約 (C) 認購
40、 （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報？(A) 五日前 (B) 七日前
43、 （ ） 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A) 委託數量大者優先成交 (B) 限價之較高買進申報優先於較低買進申報 (C) 較低賣出申報優先於較
46、 （ ） 下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？(A) 開戶者應與證券商簽訂開戶契約 (B) 客戶簽訂開戶契約時，應簽署櫃檯買賣確認書 (C) 以等價成交系統為櫃檯買賣者，應開立有價證券集中保管帳戶及款
49、 （ ） 股票交易經證交所認有異常並嚴重影響市場交割安全之虞時，原則上各證券商每日買進或賣出該股票之申報金額，每一分支機構不得超過新臺幣多少？(A) 七仟萬元 (B) 五仟萬元 (C) 三仟萬元
50、 （ ） 依有價證券借貸辦法規定，借券證券商辦理借券手續時，應依規定將該種證券前一營業日收盤價格及取借數量相乘後的多少擔保金繳存證券交易所？(A) 百分之五十 (B) 百分之八十 (C) 百分之
02、 （ ） 股份有限公司進行普通清算時，法院得因下列何者之聲請，將清算人解任？(A) 監察人或繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東 (B) 董事 (C) 主管機關 (D) 繼續一年
03、 （ ） 關於董事參與董事會之方式，下列敘述何者正確？(A) 董事居住國外者，得以書面委託居住國內其他不具股東身分之人，經常代理出席董事會 (B) 其董事以視訊參與會議者，不得視為親自出席 (C