證照證券交易相關法規與實務 34 - 題庫堂

證照證券交易相關法規與實務

05、（）甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？(A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓

06、（）證券商轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十。

07、（）依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第7條規定，公司每日買回股份之數量，不得超過計畫買回總數量多少比例？(A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一。

08、（）辦理有價證券買賣融資融券之證券商應於何時，將當日各種有價證券融資融券餘額資料送達證券交易所及櫃檯買賣中心？(A) 每日下午 (B) 次一營業日 (C) 次一營業日上午 (D) 次一營業

09、（）下列何種行為依證券交易法規定應處以行政罰之秩序罰？(A) 未經主管機關核准而募集或發行有價證券 (B) 經營證券投資信託事業、證券金融事業，未經主管機關核准 (C) 證券交易所於有價證

10、（）證券投資信託事業經營業務為何？(A) 發行受益憑證 (B) 運用投資信託資金從事證券之投資 (C) 運用投資信託資金從事證券之相關商品之投資 (D) 選項ABC皆是。

11、（）目前基金所持有股票之投票表決權，由下列何者行使之？(A) 證券投資信託公司 (B) 受益憑證持有人 (C) 保管機構 (D) 發行公司。

12、（）股份有限公司之股東常會，原則上每會計年度終結後，多久時間內召集之？(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 九個月 (D) 法無明文，授權由董事會決定行之。

13、（）下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證？(A) 已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司 (B) 已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司 (C) 已在經核可之外國證券交易所掛牌

14、（）根據證券交易法之規定，募集有價證券應先向認股人或應募人交付何種文件？(A) 募股章程 (B) 證券商評估報告 (C) 經會計師核閱之財務報表 (D) 公開說明書。

15、（）公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家？(A) 二家 (B) 三家 (C) 五家 (D) 六家。

16、（）依現行法，下列何者非刑事不法行為？(A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。

17、（）證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：(A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客保管。

18、（）綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：(A) 二億 (B) 四億 (C) 六億 (D) 十億。

19、（）證券商董事、監察人及受僱人，若有違反證券交易法或金管會所發布之命令等行為時，該證券商：(A) 應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B) 應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (

20、（）證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」，係指：(A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 證券交易所 (D) 選項ABC皆是。

21、（）普通股股票須上市滿多久期間，始符合得為融資融券股票之要件？(A) 三個月 (B) 半年 (C) 一年 (D) 不限期。

22、（）證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33％。

23、（）證券投資顧問事業最低實收資本額為：(A) 新臺幣一千萬元 (B) 新臺幣二千萬元 (C) 新臺幣三千萬元 (D) 新臺幣四千萬元。

24、（）證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業

25、（）證券商與證券交易所之間因使用市場契約所生之爭議，應採行何種紛爭解決途徑？(A) 強制仲裁 (B) 強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處。

26、（）下列何者非我國貨幣市場流通之主要信用工具？(A) 國庫券 (B) 上市公司股票 (C) 銀行承兌匯票 (D) 商業本票。

27、（）有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下列何種責任？(A) 返還本金 (B) 返還本息 (C) 返還本息並負損害賠償責任 (D) 返還本息

28、（）採曆年制之上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？(A) 三月二十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日。

29、（）證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A) 不得差百分之二 (B) 不得差百分之三 (C) 應相同 (D) 不得差百分之五。

11479 首頁上一頁 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 下一頁尾頁