29、 （ ） 初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時，每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾？(A) 百分之一 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之二十。
30、 （ ） 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日。
31、 （ ） 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指：(A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日。
32、 （ ） 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 選項ABC皆非。
33、 （ ） 發行人發行海外股票，若依發行當地國證券相關法令規定，應提供或揭露之任何資料，應於提供資料起多久期間向金管會申報？(A) 三日內 (B) 二日內 (C) 七日內 (D) 十日內。
34、 （ ） 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A) 三億元 (B) 十億元 (C) 二十億元 (D) 三十億元。
35、 （ ） 所謂的「美式」及「歐式」認購（售）權證，係依何項為分類之依據？(A) 發行人 (B) 履約期間 (C) 標的證券 (D) 地理區域。
36、 （ ） 委託書之委任人得於股東後幾日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形？(A) 三日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 一個月。
37、 （ ） 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？(A) 台幣 (B) 美元 (C) 外國發行人申請上市之幣別 (D) 選項ABC皆非。
38、 （ ） 下列何種證券商應向證券交易所繳存交割結算基金？(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商。
39、 （ ） 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
40、 （ ） 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股票，應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形，向公司申報，公司再彙總向主管機關申報(A) 五日前 (B) 七日前
41、 （ ） 目前臺灣證券交易所上市股票交易作業係採何種方式？(A) 部分人工報價，部分電腦自動交易 (B) 全部採電腦自動交易 (C) 全部採人工報價 (D) 選項ABC皆非。
42、 （ ） 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A) 美金一萬元 (B) 美金十萬元 (C) 美金一百萬元 (D) 新臺幣十萬元。
43、 （ ） 違約證券商除應負擔違約處理所生之價金差額及相關費用外，並應就應屆給付結算款券不足部分支付櫃檯買賣中心多少之違約金？(A) 0.10% (B) 0.50% (C) 1% (D) 5％。
44、 （ ） 證券自營商在其營業處所從事櫃檯買賣時，應收取多少比例手續費？(A) 千分之三 (B) 千分之一 (C) 千分之二點八 (D) 不得收取。
45、 （ ） 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A) 華僑 (B) 外國人 (C) 大陸地區人民 (D) 證券商之董事人、監察人。
46、 （ ） 下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定？(A) 最近二個會計年度決算之實收資本額均在新台幣三億元以上 (B) 須自設立登記後，已滿二個完整會計年度 (C) 最近二個會計年度營業利益
47、 （ ） 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季。
48、 （ ） 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資事業委託，保管投資信託基金之：(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司。
49、 （ ） 證券經紀商受託辦理上市證券標購，底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限？(A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十五 (D) 百分之十。
50、 （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 選項ABC皆非。
02、 （ ） 關於公司經理人之資格要件，下列何一敘述為正確？(A) 曾服公務虧空公款、經判決確定服刑滿一年後，始得充任經理人 (B) 無行為能力人及限制行為能力人，皆不得充任經理人 (C) 有公司法
03、 （ ） 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額，得為如何之處理？(A) 按股東原有股份之比例發給新股 (B) 按股東原有股份之比例發給現金 (C) 選項AB均是 (D) 選項AB均非。
04、 （ ） 依現行法令之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之