01、 （ ） 外國證券商在中華民國設置分支機構，依規定不須具備之條件為：(A) 具國際證券業務經驗 (B) 財務結構健全 (C) 在東京、倫敦、紐約交易所均是會員 (D) 最近二年未受本國主管機關處
01、 （ ） 證券投資顧問事業得為下列何種行為？(A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 於盤中交易
01、 （ ） 依證券投資顧問事業設置標準之規定，有關證券投顧事業執照核發之申請，下列敘述何者為非？(A) 應於申請取得籌設許可後六個月內為之 (B) 未於規定時間內為之者，主管機關得廢止其許可 (C
01、 （ ） 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，核准之程序下列何者正確？(A) 呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後，轉報主管機關核准 (B) 由中華民國證券投資信託暨顧問商業
01、 （ ） 下列對於公司申請辦理公開發行及停止公開發行之程序，何者之敘述錯誤？(A) 公司向證券主管機關申請辦理公開發行程序，應事先經董事會以特別決議之方法通過 (B) 公司向證券主管機關申請停止
01、 （ ） 已依證券交易法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，有何法律效果？(A) 均視為無償行為 (B) 部分視為無償行
01、 （ ） 股份有限公司之資本公積與法定盈餘公積，其用於填補虧損之方式為何？(A) 應先使用資本公積，不足時使用法定盈餘公積 (B) 應先使用法定盈餘公積，不足時使用資本公積 (C) 應視虧損數額
01、 （ ） 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金，必須於下列何項之期限內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷營業之核准？(A) 四十五日 (B) 五十日 (C) 六十日 (D) 九十
01、 （ ） 私人間之直接讓受上市有價證券，而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，除其前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量須符合何規定？(A) 不超過該證券一個成交單位 (B)
01、 （ ） 證券投資顧問事業從業人員行為準則所稱之經手人員，下列何者不包括在內？(A) 公司之負責人 (B) 擔任證券投資分析之人員 (C) 公司與業務無關之受僱人 (D) 公司員工依其職位得為參
01、 （ ） 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 2 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何事項非正確？(A) 經法院依公司法第二百八十七條第一項第五
01、 （ ） 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之？(A) 投資本事業發行之股票、公司債或金融債券 (B) 投資與本事業有利害關
01、 （ ） 依證券交易法之規定，發行人之董事、經理人或受僱人違反法令、章程或逾越董事會授權之範圍，將公司資金貸與他人、或為他人以公司資產提供擔保、保證或為票據之背書，致公司遭受重大損害者，有何刑事
01、 （ ） 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定，下列敘述何者不正確？(A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應
01、 （ ） 有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A) 於開業後三個月內提存 (B) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C) 不
01、 （ ） 依證券交易法規定，公開發行公司定期編送主管機關之財務報告，應由下列何者簽名或蓋章，出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明？(A) 董事長、經理人及遵守法令主管 (B) 董事長、經理人及會計