證照證券交易相關法規與實務

31.股票買賣以多少股為一交易單位？(A)—股(B)—百股(C) 一千股(D)—萬股

32.在證券集中交易市場上市之外國股票，其買賣採何種方式交易？(A)電腦輔助交易(B)電腦自動交易(C)人工管制撮合終端機交易(D)人工交易

33.如果以限價賣出，其成交價位最可能是？(A)下一盤跳動之成交價(B)下兩盤跳動之成交價(C)委託價位以下之成交價(D)委託價位以上之成交價

34.下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選項

35.於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？(A)美元(B)曰圓(C)人民幣(D)澳幣

36.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報該公司及其子公司從事衍生性商品交易資訊？ (A)每月五日前申報上月資訊(B)每月十日前申報上月資訊(C)每月十五日前申報上月資訊(D)每月二十日前申報上

37.證券金融事業應向何機關提存營業保證金？(A)金融監督管理委員會證券期貨局指定之銀行(B)中央銀行 (C)商業銀行(D)銀行局

38.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生曰？(A)付款曰(B)過戶曰(C)董事會決議曰 (D)鑑價曰

39.經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為： (A)短期金融(B)間接金融(C)直接金融(D)内部金融

40.發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A)申報書件不完備 (B)應記載事項不充分(C)為保護公益(D)選項(AXBXC)皆是

41.關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之(

42.證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？(A)無效(B)當日(C)二日内(D)成交前均有效

43.零股交易於何時撮合成交？(A)申報當日(B)申報當日之次一營業曰(C)申報當日之次二營業日(D)申報當日之次三營業曰

44.證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得：(A)向客戶追償(B)自交割結算基金扣抵(C)自營業保證金扣抵(D)聲明放棄

45.有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者，經紀商受 託買賣時應如何因應？(A)向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金(B)無須有特別作為(C)限制買賣金額

46.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時 函報哪一個單位？(A)財政部(B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會(D)證券商業同業公會

47.櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日内， 向主管機關申報？(A)當日(B)二日内(C)三日内(D)四曰内

48.證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？(A)不能買賣上櫃股票(B)於其他證券商辦理開戶及買賣(C)應於本身所投資或服務證券商買賣(D)選項ABC皆非

49.股票交易之手續費是：(A)只對買進收取(B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項ABC皆非

50.現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為：(A)千分之一(B)千分之二(C)千分之三(D)免稅

01、 （ ） 股份有限公司虧損達實收資本額多少，董事會應即召集股東會報告？(A) 五分之二 (B) 四分之一 (C) 三分之一 (D) 二分之一。

01、 （ ） 下列何者有價證券之上市，不適用證券交易法有關上市審查之規定？(A) 公開發行公司股票 (B) 認購權證 (C) 公司債 (D) 政府發行之債券。

01、 （ ） 會員制證券交易所之會員，以下列何者為限？(A) 證券自營商及證券經紀商 (B) 證券承銷商及證券自營商 (C) 證券承銷商及證券經紀商 (D) 證券承銷商

01、 （ ） 下列所述資本公積，何者得用於撥充資本，而對股東發行股票？(A) 溢價發行所得之溢額 (B) 公司不動產重新估價後之增值 (C) 因合併而消滅之公司，所承受之資產價額，減除自該公司所承擔

01、 （ ） 公開發行公司股東名簿記載之變更，於股東常會開會前多久以內，不得為之？(A) 五日 (B) 三十日 (C) 十五日 (D) 六十日。

 11479   首頁 上一頁 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 下一頁 尾頁