6.下列敘述何者錯誤？(A)主管機關於審查發行人所申報之財報時，若發現發行人有不合法規之事項，得處以命令糾正(B)發行人不得以有價證券募集之核准，作為保證證券價值之宣傳(C)有價證券募集之核准，得藉以
7.證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？ (A)十八(B) 二十(C) 二十五(D)三十
8.證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A)每日(B)每週(C)每月(D)每季
9.經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？(A)依經營種類取最高額者繳納即可(B)依經營種類併計之(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬(D)選項ABC皆非
10.下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事？(A)變更資本額(B)受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產(C)董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動(D)投資外國證券商
11.客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A)參加人(B)集保結算所(C)證券交易所(D)證券商業同業公會
12.得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些？(A)管理股票(B)興櫃股票(C)債券(D)選項ABC皆是
13.股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間内提起之？(A)三十曰(B)六十曰(C)九十曰(D)六個月
14.下列對監察人之敘述何者有誤？(A)監察人各得單獨行使監察權(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
15.依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A)股東會決議通過(B)董事會決議通過(C)董事長個人之決定(D)董事會與監察人共同決定
16.對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者，最重可處多少年以下之有期徒刑？ (A)十年(B)九年(C)七年(D)五年
17.上市公司持股超過百分之十之大股東，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比 例，於申報之日起幾日後，在集中交易市場轉讓持股？(A) 二曰(B)三曰(C)四曰(D)五曰
18.違反内線交易者，其損害赔償額度之計算，為就消息未公開前或公開後十八小時内其買入或賣 出該股票之價格與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額？(A)五個(B)七個(C)十個(D)十五個
19.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為：(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)簽證會計師
20.下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？(A)證券投顧事業(B)證券經紀商(C)證券自營商(D)證券承銷商
21.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心(D)臺灣集中保管結算所
22.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向哪一機構繳存交割結算基金？(A)財政部(B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會(D)經濟部
23.公司制證券交易所與證券經紀商或證券自營商間之法律關係為何？(A)社團與會員關係(B)契約關係(C)代理權授與關係 (D)無因管理之法律關係
24.現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A)交付(B)背書後交付(C)集保帳簿劃撥 (D)登記
25.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A)經紀商、承銷商(B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
26.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
27.有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色？(A)供給者(B)需求者(C)創造者(D)調節者
28.下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生(C)由競價拍賣產生(D)由臺灣證券交易所核算
29.公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告 方式為之？(A)—千股(B)兩千股(C)三千股(D)四千股
30.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十曰内(B)股東臨時會前三十曰内(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五曰内(D)選項ABC皆是