05、 （ ） 私募對象若為該公司董事或其關係企業之董事、監察人、經理人，與符合主管機關所定之自然人、法人或基金時，其人數不得超過：(A) 45人 (B) 35人 (C) 100人 (D) 300人。
06、 （ ） 上市上櫃公司於現金發行新股時，依證券交易法之規定，至少應提撥多少股份，以時價對外公開發行？(A) 公司已發行股份總數的百分之十 (B) 公司該次發行新股總額之百分之十 (C) 公司登記
09、 （ ） 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息？(A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票
12、 （ ） 證券承銷商包銷有價證券，如無例外情形，其包銷之總金額之上限為以下何者？(A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額
14、 （ ） 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權，均應以何人的名義辦理？(A) 客戶自己 (B) 參加人 (C) 業務員 (D) 選項ABC皆可。
18、 （ ） 依「公司法」規定，公司得將何種公積之全部或一部，按股東原有股份比例發給新股？(A) 法定盈餘公積超過實收資本額25％之部分 (B) 超過票面金額發行股票所得之溢額 (C) 受領贈與之所
19、 （ ） 已依證券交易法發行有價證券之公司發行新股時，如依公司法第二百七十三條公告之股款繳納期限在_____以上者，認股人逾期不繳納股款，即喪失其權利？(A) 一個月 (B) 二十日 (C) 十