07、 （ ） 有關證券投資信託與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件，下列敘述何者正確？(A) 證券投資信託事業應具備一定之經營期間 (B) 證券投資顧問事業頇達一定之實收資本
08、 （ ） 依證券交易法之規定，發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情
09、 （ ） 依證券交易法之規定，審計委員會之決議，應有審計委員會多少成員之同意？(A) 全體成員之同意 (B) 全體成員二分之一以上之同意 (C) 全體成員三分之一以上之同意 (D) 全體成員四分
10、 （ ） 公開發行公司、證券交易所、證券商及經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業等，應建立財務、業務之內部控制制度，除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機
11、 （ ） 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？(A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (
14、 （ ） 證券投資信託事業募集組合型基金係指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，下列對於組合型基金之敘述，何者正確？(A) 得投資於其他組合型基金
15、 （ ） T公司為非公開發行股票之公司，其董事任期於民國 101年 6 月 30 日屆滿。若 T 公司之董事任期未屆滿即提前於民國 101年 4 月 30日改選，股東會並決議董事於任期屆滿始為解
16、 （ ） 若 T公司於民國 101 年 5 月 30日全面改選董事及監察人，共選出甲、乙、丙、丁及戊等五位董事監察人則由己當選。其中甲係連任董事，並於該次全面改選董事前擔任董事長之職務；乙所得選
17、 （ ） T上市公司依法公告申報之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，相關人員依證券交易法之規定，應負民事賠償責任。關於其應負民事責任之型態，下列敘述何者正確？(A) T公司之董事長應負推定
18、 （ ） 甲為 T上市公司之經理人，於民國 90年時即持有 T 公司股票 100 萬股。若甲於民國 101年 1月 30日以每股新台幣(以下同)20元買入 T 公司之股票 5萬股；於民國 101
19、 （ ） 甲為 T上櫃公司之董事，關於甲就其持股所應負之申報義務，下列敘述何者正確？(A) 若甲之持股有變動，應於每月十日以前將上月份持有股數變動之情形，向 T公司申報 (B) 若甲將股票設定質
20、 （ ） T公司之股票已在證券交易所上市，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」，其辦理下列何種有價證券之發行，得免出具證券承銷商評估報告及律師法律意見書？(A) 辦理現金發行新股 (B) 因辦
22、 （ ） 期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占該期貨信託基金淨資產價值百分之四十以上者，應依金管會規定先申請兼營證券投資信託業務。但募集發行下列何種期貨信託基金，不在此限？(A) 傘
24、 （ ） T證券投資信託公司之實收資本額為新台幣 8 億元，淨值新台幣為 10 億元，因有過多閒置資金，擬辦理減資退回股本，除金管會另有規定外，下列關於其減資後淨值之敘述何者正確？(A) 不得少
25、 （ ） 證券投資顧問公司於開始經營業務後，依法令應申報經會計師查核簽證之財務報告。為確保其財務健全，金管會得對於財務狀況較差者，採取各種處置，關於主管機關所得採取之處置，下列何者敘述正確？(A
26、 （ ） T證券投資信託公司於民國 101年 11月 1日募集成立一檔開放式股票型基金，若甲為 T公司之董事，於民國 102年 2 月 1日申購該檔基金之受益憑證，則除金管會或契約另有規定外，甲
27、 （ ） 下列對於證券投資顧問事業總經理之敘述何者錯誤？(A) 設置總經理一人，必要時得增設得有其他職責相當之人 (B) 其資格條件之一為：符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗
28、 （ ） 證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金，下列對於傘型基金之敘述何者正確？(A) 子基金數不得超過五檔，且應一次申請同時募集 (B) 當有子基金有過半數達成立條件時，該傘型基