6. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實，尚在繼續中者，不得發行下列何種有價證券？(A)特別股 (B)無擔保特別股 (C)普通股 (D)公司債
7. 內部人短線交易獲得之利益應：(A)歸於公司 (B)歸於內部人 (C)歸於董事長 (D)歸於監察人
8. 證券商繳存之何種基金為共同責任制？(A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備
9. 某證券商流動資產為二十億元，則其流動負債不得超過多少元？(A)十億元 (B)十二億元 (C)十八億元 (D)二十億元
10. 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少，得以法定之數額撥充資本？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之五十
11. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？(A)證券商可擔任保證人 (B)證券商可為票據轉讓之背書行為(C)證券商可提供財產供他人設定擔保 (D)選項ABC皆是
12. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A)一戶 (B)二戶(C)三戶 (D)在同一家代理證券商可對每家證券金融公司各開一戶
13. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
14. 公司為特殊目的，買回已經發行且未經註銷的股票，稱為：(A)公開收購 (B)募集發行 (C)庫藏股 (D)員工認購權證
15. 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院為重整裁定時，其所選任重整監督人應受下列何機關之監督？(A)債權人 (B)董事會 (C)監察人 (D)法院
16. 公開發行公司年度財務報告之查核意見，下列何者會計師無須載明其理由：(A)無保留意見 (B)修正式無保留意見(C)保留意見 (D)無法表示意見
17. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A)三分之二 (B)四分之三 (C)五分之四 (D)五分之三
18. 就發行人或某種有價證券之交易，依據不實之資料，作投資之判斷，而以報刊、文書、廣播、電影等方式表示之者，應處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
19. 有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易(B)短線交易的期間為三個月(C)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法(D)證券交易稅得
20. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
21. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？(A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
22. 證券商不可超過其資產總額百分之六十的是：(A)所持有之非營業用不動產總額(B)所持有之營業用不動產總額(C)所持有之營業用不動產及設備總額與非營業用不動產總額合計(D)所持有之營業用之固定資產
23. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
24. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A)參加人 (B)集保結算所(C)證券交易所 (D)證券商業同業公會
25. 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？(A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
26. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？(A)二種 (B)三種 (C)四種 (D)五種
27. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：(A)低於承銷價 (B)高於承銷價(C)低於前一營業日收盤價 (D)高於前一營業日收盤價
28. 發行人申報發行員工認股權憑證，其每次發行得認購股份數額，不得超過其已發行股份總數之百分之幾？(A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之五十
29. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：(A)十五人 (B)二十人 (C)二十五人 (D)三十人
30. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：(A)得開列兩個以上戶號 (B)於重新成為股東後給予新戶號(C)僅能開列一個戶號 (D)選項ABC皆非