30.股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛 牌之日起幾個交易日内，執行穩定價格之機制？(A)三曰(B)五曰(C)七曰(D)十二曰
31.發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法第三十六條第三項第二款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日内公告並申報？(A)七曰(B)五曰(C)三曰
32.可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為.(A)開放式認購權證(B)封閉式認購權證(C)美式認購權證(D)歐式認購權證
33.依現行委託書規則規定，委託書之委任人得於股東會幾日内，向公開發行公司或其股務代理機構查閱 該委託書使用之情形？(A)三曰内(B)五曰内(C)七曰内(D)十曰内
34.股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人；其所代理之股 數，不受已發行股份總數百分之幾之限制？(A)百分之三(B)百分之五(C)百分之七(D)百分之十
35.零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A)—千股(B)九百股(C)二千股(D)九百九十九股
36.國内證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者，以多少單位為 一交易單位？(A)五百(B)—千(C)五千(D)—萬
37.目前我國發行牛熊證之存續期間為：(A)三個月以上二年以下(B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下(D)—年以上二年以下
38.上市股票鉅額買賣之交易方式為？(A)採集合競價方式(B)—律以開盤價為計價標準(C)採公開議價方式(D)以逐筆交易或配對交易為限
39.證券商申報買賣不能一次全部成交時，其餘量依原申報：(A)拍定競價(B)繼續競價(C)集合競價(D)協意競價
40.委託人不按期履行交割代價或交割證券者.即為違約，證券商得收取之違約金上限相當成交金額之多 少比例？(A)百分之一(B)百分之五(C)百分之七(D)百分之十
41.公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者，其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺 灣證券交易所終止上市之：(A)同一曰(B)次曰(C)第三曰(D)前一曰
42.證券商透過證券商營業處所議價買賣外國與本國發行人所發行僅銷售予專業投資機構之寶島債 券，其最小交易單位為何？(A)人民幣一萬元(B)美元一百萬元(C)人民幣一百萬元(D)人民幣十萬元
43.集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事，致暫停其買賣二次者，臺灣證券交易所得為 如何之處分？(A)暫停一年集中市場之買賣(B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使用市場契約(D)追繳
44.發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事，證券櫃檯買賣中心得：(A)終止其有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查(B)公告後三曰停止其有價證券櫃檯買賣(C)要求其為合理之解釋(D)由發行人申請暫停買賣
45.下列何者採除息交易？(A)國内可轉換公司債(B)債券換股權利證書(C)國内公司債(D)選項ABC皆是
46.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A)無效(B)仍屬有效(C)按當時委託數量比例重新撮合成交(D)視狀況決定有效與否
47.證券投資信託事業經核發營業執照後，應於多久内申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金？ (A)—個月(B) 二個月(C)三個月(D)六個月
48.得為融資融券之有價證券，經臺灣證券交易所公告終止上市，證券商應通知委託人於終止上市前第幾 個營業曰前還券了結？(A)三(B)六(C)十(D)十五
49.證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)證券投資信託事業名義下專戶(B)各受益憑證持有人名義下專戶(C)基金保管機構名義下基金專戶(D)選項ABC皆非
50.櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為：(A)星期一至星期五上午九時至下午三時(B)星期一至星期五上午九時至中午十二時(C)星期一至星期五上午九時至下午四時(D)星期一至星期五
2. 下列那一種法人，不是證券交易法上所稱之「發行人」？(A)發行商業本票之企業 (B)發行受益憑證之證券投資信託公司(C)發行認購權證之證券商 (D)發行轉換公司債之公司
3. 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？(A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之四
4. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？(A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)債權人會議
5. 依證券交易法之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年