31.申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？(A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦(C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
32.股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
33.推薦證券商之股票上櫃買賣者，需具備哪種資格？(A)綜合證券商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)證券自營商
34.請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構：(A)前者為股份有限公司，而後者為財團法人(B)前者為財團法人，而後者為社團法人(C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
35.證券商之董、監事、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理？(A)不能買賣上櫃股票 (B)於其他證券商辦理開戶及買賣(C)應於本身所投資或服務證券商買賣 (D)選項ABC皆非
36.證券金融公司對委託人融券，應按賣出成交價金乘以規定成數計收保證金，且未滿百元部分以多少計算？(A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元
37.買賣臺灣存託憑證之證券交易稅率為：(A)免稅 (B)千分之一(C)千分之一點四二五 (D)千分之三
38.在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者，其另一種稱謂為？(A)次級市場 (B)初級市場 (C)交易市場 (D)流通市場
39.發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指：(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)
40.上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)一萬股 (B)十萬股 (C)五十萬股 (D)一百萬股
41.認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？(A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)上級機關 (D)登記機關
42.證券商辦理有價證券借貸業務時，其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何？(A)百分之一百 (B)百分之二百五十(C)百分之三百 (D)百分之五百
43.下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？(A)變更董事長 (B)存款不足遭退票(C)變更簽證會計師 (D)選項ABC皆是
44.下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券？(A)政府機構 (B)證券經紀商(C)證券自營商 (D)個人交易人
45.經臺灣證券交易所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？(A)三分鐘 (B)五分鐘 (C)十分鐘 (D)十五分鐘
46.證券集中交易市場之休假日與何種行業通行假日相同？(A)銀行業 (B)製造業 (C)服務業 (D)政府機關
47.初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約生效後，在下列何項期限內未完成公開銷售者，證券交易所得註銷該上市案：(A)三個月 (B)二個月 (C)三十日內 (D)十五日內
48.債券之櫃檯買賣斷交易，依證券櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則，均應依下列何方式進行？(A)全額交割交易 (B)信用交易 (C)除權交易 (D)除息交易
49.櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？(A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
50.證券商以自營方式承作買賣債券之附買回或附賣回條件之交易，其約定買回或賣回之期間，最長不得超過多久？(A)一年 (B)九個月 (C)六個月 (D)三個月
1.有關公開發行公司召集股東會，對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知，下列敘述何者正確？(A)應一律寄發書面通知(B)股東常會之召集通知得於開會十五日前，以公告方式為之(C)股東臨時會之召集通知得於
1. 依我國證券交易法規定，公開發行公司應擇一設置？(A)審計委員會或監察人 (B)董事或獨立董事(C)董事或監察人 (D)董事長或總經理
2.依公司法規定，公司應於設立登記或發行新股變更登記後，多久時間内發行股票？(A)三十曰(B)二個月(C)三個月(D)六個月
3.公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？(A)信用評等機構(B)保證公司(C)鑑價公司(D)金融機構
4.外國之股票於中華民國境内交易流通，屬：(A)第二項表彰權利之證書(B)非有價證劵(C)經主管機關核定之其他有價證券(D)推定為有價證劵