34.以下何者非臺灣存託憑證之特性?(A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價(C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
35.公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限?(A)一種 (B)二種 (C)三種 (D)法令並無限制
36.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股數須達一定條件外，其持股期間應為繼續持有多久時間?(A)三十日以上 (B)三個月以上 (C)六個月以上 (D)一年以上
23.於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：(A)委託人 (B)參加人 (C)受益人 (D)保管人
37.公開說明書有關公司組織事項之記載，何者有誤?(A)列明公司之組織結構(B)應記載董事、監察人之持股(C)應揭露合併報表內所有公司給付監察人酬金總額(D)設立滿三年時應揭露股權比例占前十名之發起人
38.臺灣證券交易所應於拍賣上市證券幾日前將拍賣條件公告之?(A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
39.證券商受託買賣外國有價證券，應按月編製對帳單，於次月何日前分送委託人查對?(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
40.櫃檯買賣債券均採何種交易?(A)加息交易 (B)含息交易 (C)無息交易 (D)除息交易
24.公司買回股份之執行期間為多久？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
25.證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時，應增提新臺幣多少營業保證金？(A)二千萬元 (B)四千萬元 (C)五千萬元 (D)六千萬元
41.證券經紀商接受客戶初次委託買賣上櫃外國股票前，除下列何種客戶外，其他客戶均應簽署風險預告書?(A)專業機構投資人 (B)專業自然人投資人(C)一般投資人 (D)選項ABC皆非正確
42.證券商受託於證券交易所辦理標借，對於出借人得收取手續費，其費率為?(A)不得收取 (B)借券費百分之五(C)借券費百分之七 (D)證券面額百分之十
43.上櫃外國股票之買賣申報及辦理給付結算，應以何種幣別計算?(A)新臺幣 (B)美元 (C)日圓 (D)外國發行人申請上櫃幣別
44.債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：(A)賣方 (B)買方(C)法令上尚未明確規定 (D)保管機關
26.發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達百分之多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A)十 (B)十五 (C)二十 (D)三十
45.公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者，其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之：(A)同一日 (B)次日 (C)第三日 (D)前一日
27.股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意(B)由董事長決定(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意(D)召開董事會，經董事會
46.對得為融資、融券之有價證券，已為融券者應自發行公司停止過戶日幾個營業日前，還券了結?(A)二 (B)四 (C)五 (D)六
47.證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A)證券集中保管事業(B)信託業 (C)租賃公司 (D)保險公司
48.信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶?(A)一年 (B)一年半 (C)二年 (D)三年
28.以下有關股東開戶之說明，何者錯誤？(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
29.某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？(A)金融監督管理委員會 (B)財政部(C)經濟部工業局 (D)經濟部商業司
49.證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)證券投資信託事業名義下專戶 (B)各受益憑證持有人名義下專戶(C)基金保管機構名義下基金專戶 (D)選項ABC皆非
50.被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人所為之收購通知後多久，應公告公司相關資訊，並作成書面申報金融監督管理委員會備查及抄送證券相關機構?(A)五日內 (B)七日內 (C)十日內 (D)十五
30.某水泥業者初次申請股票上市條件，其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少人？(A)五百人 (B)一千人 (C)一千五人 (D)二千人