證照證券交易相關法規與實務

5.下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證?(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司(C)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司(D)已在興櫃市

6.證券交易法規定之因發行人募集詐欺之損害賠償請求權，經多少期間不行使而消滅?(A)自得行使時起十五年 (B)自有請求權人知有得受賠償之原因時起一年(C)自募集、發行或買賣之日起逾五年 (D)自損失發

7.得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為下列何者?(A)承銷商 (B)自營商 (C)經紀商 (D)選項ABC皆正確

8.證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者，除依證券交易法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列何種處分?(A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)營業許可之撤銷(D)選項ABC皆正確

9.現行我國信用交易制度為：(A)銀行代辦 (B)證金事業獨占(C)證券商獨占 (D)證券金融公司與證券商共同辦理之雙軌制

10.證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報?(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)十日

11.證券投資信託事業，應按下列時間，公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值?(A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季

12.下列何種有價證券之上市，不適用證券交易法有關上市審查之規定?(A)公開發行公司股票(B)認購權證 (C)公司債 (D)政府發行之債券

13.請問會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則是依據那一項法律訂定?(A)會計師法 (B)證券交易法 (C)公司法 (D)商業會計法

2.依現行證券交易相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每季 (B)每月 (C)每半年 (D)每星期

3.上市公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A)臺灣證券交易所股份有限公司 (B)金融監督管理委員會(C)財政部 (D)經濟部

14.公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾幾家?(A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家

4.股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司，其持有一千股以上之記名股東人數，未達多少人者，於現金增資發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行？(A)五百人 (B)四百

5.就發行人或某種有價證券之交易，依據不實之資料，作投資之判斷，而以報刊、文書、廣播、電影等方式表示之者，應處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

15.發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採：(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任(C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任

16.有關會計師對財務報告不實所應負之民事賠償責任，下列敘述何者正確?(A)會計師所負之責任為故意過失責任(B)投資人必須能舉證會計師簽證有故意或過失行為，會計師方需負責(C)如屬過失，則僅就過失比例

17.甲公司未向主管機關申報或申請現金增資，即對外公開募集、發行新股票，其法律責任為何?(A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰(B)公司應於七日內向主管機關補辦申報或申請案(C)主管機關將通知

18.公開發行股票公司之董事申報轉讓持股，每一交易日得轉讓之數量比例，若公司發行股票已超過三千萬股，得為該超過部分之多少比例?(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五

6.公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少席次，不得具有配偶之關係？(A)超過二分之一 (B)超過三分之一(C)超過三分之二 (D)選項ABC皆不正確

7.董事、監察人發生短線交易之情事，下列何者得為公司請求其將所得利益歸入公司？(A)董事會 (B)監察人 (C)股東 (D)選項ABC皆可

19.依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任?(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)選項AB之刑事、民事責任皆有(D)無任何法

8.下列何種人如有取得或出售股票情事，公司應於每月十五日以前，彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報？(A)公開發行公司之經理人 (B)公開發行公司基層職員(C)持有公司已發行股份百分之三之人 (

9.某證券商流動資產為二十億元，則其流動負債不得超過多少元？(A)十億元 (B)十二億元 (C)十八億元 (D)二十億元

20.證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記?(A)異動後五日內 (B)異動後十日內(C)每月五日前 (D)每月十日前

21.證券商之業務人員，不參加職前訓練或在職訓練，或參加訓練成績不合格者，於三年內再行補訓下列何項之次數，而成績仍不及格者得撤銷業務員資格?(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次

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