29.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項(A ) (B )( C )皆是
30.證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？(A)無效(B)當日(C)二日內(D)成交前均有效
31.證券所有人參加標借，應填寫標單，委託何者辦理？(A)證券商 (B)證券金融事業(C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
32.上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構？(A)金融監督管理委員會(B)證券商業同業公會(C)財政部 (D)臺灣證券交易所
33.證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日 (B)成交次營業日以前(C)成交次二營業日以前(D)無須通知
34.臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊？(A)證券名稱或代號 (B)收盤價格(C)股價最高與最低價格(D)選項(A ) (B )( C )皆是
35.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時函報那一個單位？(A)財政部 (B)證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會(D)證券商業同業公會
36.於店頭市場，證券經紀商受投資人委託買賣有價證券，應依下列何者方式為限？(A)市價委託 (B)議價委託(C)限價委託 (D)選項(A ) (B )( C )三種方式皆可
37.公開發行公司須經幾家輔導證券商之書面推薦，方得申請其股票登錄為櫃檯買賣？(A)無(B)一家(C)二家(D)三家
38.櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？(A)語音、網際網路 (B)電話或書信(C)當面委託 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
39.請比較臺灣證券交易所與中華民國證券櫃檯買賣中心之組織結構：(A)前者為股份有限公司，而後者為財團法人(B)前者為財團法人，而後者為社團法人(C)兩者皆為社團法人 (D)兩者皆為財團法人
40.證券金融公司辦理標借時，標借證券之最高標借單價，以標借申請日開始交易基準價之多少比率為限？(A)百分之四(B)百分之五(C)百分之六(D)百分之七
41.經濟主體以發行股票、債券等有價證券，透過證券市場揭露社會大眾籌措資金的融資方式，係為：(A)短期金融(B)間接金融(C)直接金融(D)內部金融
42.發行公司辦理增資案之申報，其增資計畫是否合理、可行及必要，是指那一類專家評估？(A)會計師(B)承銷商(C)律師(D)證券分析師
43.發行人募集與發行有價證券，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)三個營業日(B)五個營業日(C)七個營業日(D)十二個營業日
44.證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，於次月何日前送達證交所？(A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日
45.關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？(A)以一股為交易單位 (B)以一千股為交易單位(C)以五千股為交易單位(D)以一萬股為交易單位
46.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
47.一般企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於多少人？(A)一百人(B)三百人(C)五百人(D)七百人
48.櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：(A)壹千元(B)壹萬元(C)壹拾萬元(D)百萬元
49.證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？(A)金融監督管理委員會之許可(B)與證券櫃檯買賣中心簽約(C)場所及設備須符合證券櫃檯買賣中心規定標準(D)增加二千萬元之提撥資本
50.下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債 (B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票
2.公開發行公司已設置審計委員會者，對於公司財務業務有重大影響之事項，應經審計委員會全體成員中之多少之同意?(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)全體
3.依據現行證券交易法規定，主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況，命令設置何種內部機構替代監察人?(A)獨立董事 (B)外部董事 (C)會計委員會 (D)審計委員會
4.股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額，得為如何之處理?(A)按股東原有股份之比例發給新股 (B)按股東原有股份之比例發給現金(C)選項AB均是 (D)選項AB均非