3.會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?(A)金融監督管理委員會(B)會計師公會(C)財政部 (D)經濟部
27.甲上市科技公司欲辦理盈餘轉增資發行股票,請問適用下列那一項?(A)適用申報生效制且十五個營業日自動生效(B)適用申報生效制且十二個股市交易日自動生效(C)適用申報生效制且七個日曆天自動生效(D)
4.上市上櫃之公司,應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告?(A)二十日(B)四十五日(C)六十日(D)三個月
5.發行以外幣計價之轉換公司債,應向下列何種機構申請登錄為櫃檯買賣?(A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所(C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)中華民國證券商業同業公會
6.公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形,應於每月何時前為之?(A)五日(B)十日(C)十五日(D)二十日
7.證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A)該內線交易行為之相對人(B)因該股票之交易而受有損害之人(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人(D)就該股票有
28.上市(櫃)公司每月營業收入應於何時前公告?(A)次月七日(B)次月十日(C)次月十五日前(D)沒有強制規定
8.證券商業同業公會之組織型態,為下列何者?(A)財團法人(B)社團法人(C)股份有限公司 (D)人民團體
29.初次上市櫃承銷案件如採競價拍賣方式辦理時,每一得標人最高得標數量不得超過該次對外公開銷售部分之百分之幾?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
9.證券商辦理有價證券買賣融資融券業務時,應增提新臺幣多少營業保證金?(A)二千萬元(B)四千萬元(C)五千萬元(D)六千萬元
10.某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?(A)一千萬元(B)二千萬元(C)三千萬元(D)五百萬元
30.甲上市公司現金增資發行新股於九十年四月一日申報生效,請問甲公司應於何時募集完成?(A)五月一日以前(B)六月一日以前(C)七月一日以前(D)八月一日以前
31.證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,應於投標截止日後,第幾個營業日為開標日?(A)第二個(B)第三個(C)第四個(D)第五個
32.凡有價證券已在其所屬國證券交易所上市之外國公司,得向金融監督管理委員會申請募集與發行何種證券?(A)全球存託憑證 (B)受益憑證(C)海外存託憑證 (D)臺灣存託憑證
11.對於開立信用帳戶之條件,下列敘述何者正確?(A)為年滿十八歲有行為能力的中華民國國民(B)開立受託買賣帳戶滿二個月(C)最近一年內委託買賣成交十筆以上(D)最近一年內所得與各種財產合計達所申請額
12.證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?(A)須以訴訟解決 (B)得強制當事人和解(C)應進行強制仲裁 (D)申請主管機關調處
33.理論上,在其他情況相同之條件下,到期日越長,認購權證價格:(A)越高(B)越低(C)不變(D)不一定
13.股份有限公司召集董事會,應載明召集事由,於幾日前通知各董事?(A)五日(B)七日(C)十日(D)十五日
34.非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人,其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?(A)二倍(B)四倍(C)六倍(D)八倍
35.對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者,應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之?(A)三個營業日(B)五個營業日 (C)七個營業日(D)十個營業日
36.證券商在集中交易市場買賣,當日輸入委託或自行買賣總金額,不得超過其可動用資金淨值的:(A)五倍(B)十倍(C)二十倍(D)五十倍
37.目前在臺灣證券交易所買賣之ETF,其證券交易稅為:(A)買入者繳交千分之一(B)買入者繳交千分之三(C)賣出者繳交千分之一(D)賣出者繳交千分之三
38.公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日,多於:(A)三十日(B)五十日(C)八十日(D)一百日
39.所謂除權參考價,即以:(A)除權當日開盤價減權值(B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值(D)除權前一日收盤價減權值
14.公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?(A)二分之一席(B)三分之一席(C)四分之一席(D)五分之一席