3.公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司?(A)三分之一;十五日 (B)三分之一;一個月(C)二分之一;五日 (D)
5.依現行法令之規定,獨立董事因故均解任時,公開發行公司應如何處置?(A)公司應自事實發生之日起十日內補選之(B)公司應自事實發生之日起四十日內補選之(C)公司應自事實發生之日起五十日內補選之 (D)
6.依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)選項( A )、( B )之刑事、民事責任皆
10.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何?(A)甲、乙、丙(B)丙、乙、甲(C)甲、丙、乙
15.公司已發行特別股者,其章程變更如有損害特別股股東權利時,除股東會特別決議外,應另經何種程序?(A)特別股股東會之決議(B)特別股股東經個別詢問無異議(C)特別股股東半數以上以書面表同意(D)無須
18.關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人(C)限於
21.證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施?(A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託(D)報由主管