25.下列有關董事選任方法之規定,何者正確?(A)董事選任方法採累積投票制,不得以公司章程變更(B)為公平起見,候選人於董事選任時必須迴避,_不得加入表決(C)董事選任方法原則上採累積投票制,但公司得
26.下列何種情形,公司不得對董事請求將利益歸於公司?(A)董事於六個月内買賣自家公司之上市股票所獲得之利益(B)董事因違反競業禁止之行為而產生之所得(C)董事因違反忠實義務,為自己或他人為該行為所產
27.有關證券投資信託事業、證券投資顧問事業從事境外基金之募集、銷售、顧問之規範,下列敘述,何 者正確?(A)境外基金機構得委任數個總代理人在國内代理其基金之募集及銷售 ■ (B)總代理人僅得在國内代
28.關於投信投顧業經營全權委託投資業務之規定,下列敘述,何者正確?(A)投信業申請經營全權委託投資業務者,應經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會核准,送 金管會備查後,始得開始營業(B)投信業擔
29.下列關於證券投資顧問事業設立之規定,何者正確?(A)實收資本額不得少於新台幣三千萬元(B)證券投資顧問事業之組織得為有限公司或股份有限公司(C)證券投資顧問事業設立時應採募集設立方式(D)證券投
30.下列有關證券投資信託基金運作之規範,何者正確?(A)受益人購買或請求買回受益憑證之費用與證券投資信託事業、基金保管機構所收取經理或保管費 用,由市場機制決定,政府不得干預(B)證券投資信託事業運
32.下列何者非證券投資信託暨顧問商業同業公會會員應共同遵守之公約内容?(A)會員應要求其負責人與受僱人簽訂内部道德條款(B)會員及其負責人與受僱人,不得接受上市、上櫃公司之利益而撰寫與事實不符或誇大
34.下列關於公開發行公司董事會運作之規定,何者錯誤?(A)董事會應由五名以上董事組成(B)董事會缺額達章程所定席次三分之一以上者,應於六十日内召開股東臨時會補選(C)公司設有審計委員會,關於簽證會計
35.有關法定盈餘公積及資本公積之使用,下列救述,何者正確?(A)公司有虧損時,原則上不得動用法定盈餘公積,但為彌補股東之期待,公司得動用資本公積轉作 資本,以股東持股比例分派給股東(B)法定盈餘公積
4.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人申報發行股票,有下列何種情形,金管會得停止其申報發生效力?(A)申報書件完備或應記載事項充分者(B)申報書件不完備或應記載事項不充分者(C)申報書件
5.下列關於董事會決議門檻計算之敘述,何者正確?(A)因有自身利害關係,不得行使表決權之董事,仍計入已出席之董事人數內(B)除法律另有規定外,應有三分之二以上董事之出席,出席董事過半數之同意行之(C)
6.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,對於全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定?(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信
7.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其優先受償之順序依序為何?(A)證券交易所→委託人→證券經紀商、證券自營商(B)證券交易所→證券經紀商、證券自營商→委託人(C)
8.證券投資信託契約係指由證券投資信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂,用以規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約,針對證券投資信託契約之敘述,何者有誤?(A)證券投資
9.下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確?(A)董事會所編製之財務報表,應於股東會開會前十日,交監察人查核(B)董事會召集前,應通知監察人列席(C)監察人得兼任獨立董事(D)監察人應組成
12.下列關於股份有限公司股份轉讓之敘述,何者正確?(A)公司因股東行使股份收買請求權,而收回或收買之股份,應於三年內,按市價將其出售(B)公司股東清算或受破產之宣告時,公司得按市價收回其股份,抵償其
13.證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其賸餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確?(A)應退還發行人(B)應自行認購之(C)得退還發行