1.下列關於股份有限公司董事提名制度之敘述,何者正確?(A)具候選人資格者,不包括法人股東(B)少數股東自行召集之股東會,亦適用此制(C)股東會召集人無權審查候選人名單(D)採取董事提名制度後,仍得自
1.股份有限公司進行普通清算時,法院得因下列何者之聲請,將清算人解任?(A)監察人或繼續一年以上持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東(B)董事(C)主管機關(D)繼續一年以上持有已發行股份總數百分
2.證券投資信託事業得依規定私募受益憑證,以下對私募基金的敘述何者正確?(A)投信公司私募基金應先經主管機關核准(B)係指對非特定人公開招募(C)除另有規定外,不得為放款(D)投信公司於私募基金招募及
4.關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確?(A)證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B)證券商與證券交易所間應強制進行仲裁(C)證券商相互間應強制進行仲裁(D)證
6.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金,為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依 據,應先向申購之投資大眾交付下列何種文件?(A)投資說明書(B)公開說明書(C)經會計師查核簽證之財務報告(
7.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確?(A)呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後,轉報主管機關核准(B)由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准,
8.股份有限公司董事會能召集而不召集股東會時,下列敘述何者正確?(A)監察人為公司之利益,而認為有必要者,得召集股東會(B)少數股東召集股東臨時會時,不得選任檢查人(C)少數股東得逕自召集股東臨時會,
9.由證券投資信託事業及證券投資顧問事業同業公會擬訂之「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營 全權委託投資業務操作辦法」,其規範全權委託投資業務之事項未包括下列何者?(A)業務招攬與營業促銷活動(B)
10.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特 別約定,亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發之
11.曱證券投資信託事業之董事A,經查A之配偶亦為乙上市公司之股東,請問A之配偶持有乙上市公司 巳發行股份總數多少以上股份,A即不得參與曱證券投資信託事業運用設券投資信託基金買賣乙上市 公司股票之決定
12.下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票?(A)溢價發行所得之溢額(B)公司不動產重新估價後之增值(C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股
14.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之客戶對於委託投資 帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意事項何者正確?(A)約定以書面為之者,提出書面申請書(B)不得與
17.公開發行公司設置審計委員會者,下列說明何者正確?(A)公司之監察權由監察人及審計委員會共同行—使—„—(B)審計委員會至少須有兩名以上獨立董事(C)審計委員會之委員皆應具備會計或財務專長(D)審
18.下列關於證券交易法薪資報酬委員會制度之規定,何者正確?(A)公開發行公司皆須設置薪資報酬委員會(B)薪資報酬委員會之成員為全體獨立董事(C)薪資報酬委員會之對於薪資報酬之建議,應提交董事會討論”
19.下列有關公開發行公司出席股東會使用委託書之規範,何者正確?(A)出席股東會委託書之取得不得以給付金錢或其他利益為條件,但代為發放股東會紀念品不在此限(B)公開發行公司每屆股東會如有紀念品,以一種
21;下列有關股東提案權行使之規定,何者正確?(A)提案股東須繼續一年以上持有巳發行股份總數百分之一股份(B)符合提案資格之股東,僅得提一項議案,且所提議案不得超過三百字(C)公司應於股東會通知書中,
22.下列有關公開發行公司董事持股變動或將股份設定質權規定之說明,何者正確?(A)董事應於質權設定或解除後五日内通知公司(B)公司應於每月十曰以前,將董事持有股份出質情形,向主管機關申報並公告之(C)