31. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下列何種責任?(A)返還本金 (B)返還本息(C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息,負民事及刑事責任
34. 有關認購(售)權證之敘述,下列何者為是?(A)認購(售)權證為一種衍生性金融商品(B)認購(售)權證為證券交易法有價證券之一種(C)投資人投資認購(售)權證可能最大損失,即為當初所繳交之權利金
39. 非金控、銀行、及保險公司之股東符合那一資格者,得委託信託事業擔任徵求人?(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者(B)持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者(C)持有該
42. 關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是?(A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音(B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音(C)券商必須進行同步錄音,並至少保存一年(D)券商必須進