26.上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷?(A)百分之五十(B)百分之六十(C)百分之八十(D)百分之百
27.以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書?(A)本年度營業計晝概要(B)重要之產銷政策(C)内控聲明書(D)前一年度營業報告
28.下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?(A)普通公司債(B)股票(C)可轉換公司債 (D)認購權證
29.上市之臺灣存託憑證一交易單位為:(A)—百單位(B)五百單位(C) 一千單位(D)依其申請單位而定
30.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業曰」係指:(A)非國定假曰(B)證券市場交易曰(C)國定假曰(D)人事行政局所公布之上班曰
31.有價證券採競價拍賣方式承鎖時,下列敘述何者為不正確?(A)巳投標之標單得撤回(B)投標人應依規定繳交投標保證金(C)投標期間投標單不得拆封(D)匯總之投標單,由證券商業同業公會統一拆封
32.依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製曰期達幾個月以上,應重編財務預測?(A)—個月(B)二個月(C)三個月(D)選項ABC皆非
33.股票初次上市、上櫃案,依規定辦理競價拍賣者,主辦承銷商應於何時於日報辦理競拍公告?(A)投標曰前一天(B)投標日當天(C)投標日前二天 (D)投標日前三天
34.採洽商銷售承銷之認購(售)權證案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之:(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之五十
35.目前我國發行牛熊證之存續期間為••(A)三個月以上二年以下(B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下(D)—年以上二年以下
36.公開發行公司股東若欲符合委託書徵求人之資格,原則上,最少應持有被徵求公司已發行股份總數戈 多少以上?(A)三萬股以上(B)四萬股以上(C)五萬股以上(D)六萬股以上
37.證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括:(A)買賣種類(B)股票代號(C)委託人帳號(D)選項ABC皆須輸入
38.下列何者非不動產投資信託基金之運用範疇?(A)已有穩定收入之不動產(B)巳有穩定收入之不動產相關權利(C)不動產相關有價證券(D)反浮動利率債券
39.公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,應於每月幾日以煮 將上月份持有股份變動之情形,向公司申報,公司再彙總向主管機關申報?(A)五曰前(B)七曰前(C)十曰前(
40.有關股票拍賣方式之規定,下列何者正確?(A)申報當日成交(B)不得申請變更或取消申報(C)不得少於一百萬股(D)等價成交
41.上市證券標購底價,以標購當市開盤競價基準上下百分之多少為限?(A)七(B)十(C)十五(D) 二十五
42.櫃檯買賣之政府債券交易之規定何者正確?(A)買賣申報可以百元價格報價(B)升降單位一律為五分(C)為含息交易(D)選項ABC皆非
43.自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數:(A)每人限開一戶(B)每人可在每一證券商總、分公司各開一戶(C)每人限開二戶(D)無限制
44.下列何者不得融資融券?(A)零股交易(B)鉅額交易(C)全額交割股票(D)選項ABC皆是
45.證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務或首次申請者外,應自 開始募集曰起幾曰内募集成立?(A)四十五曰(B)三十曰(C) 二十曰(D)十五曰
46.公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者,其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺 灣證券交易所終止上市之:(A)同一曰(B)次曰(C)第三曰(D)前一曰
47.下列何者,不得向櫃檯買賣中心申請其股票為櫃檯買賣管理股票?(A)終止有價證券櫃檯買賣之公開發行公司 (B)終止有價證券上市買賣之公開發行公司 (C)股票未曾上市上櫃之公開發行公司(D)選項ABC
48.申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司與其聯屬公司,及其董事、監察人、代表人暨持有公司股份超 過百分之十之股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比?(A)50%(B)60%
49.證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?(A)每曰(B)每週(C)每月(D)每季
50.證券金融公司到:自辦融資融券之證券公司轉融通資金或有價證券應與證券商簽訂:(A)代理契約(B)轉融通契約(C)融資融券契約 (D)委任契約