25.仲裁人必須為曾執行如律師或與商務有關之專門職業達多久者？(A)— 年(B) 二年(C)三年(D)五年
26.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？(A)簽約曰(B)委託成交曰(C)董事會決議曰(D)鑑價曰
27.下列何種情形，毋需委請承鎖商出具評估報告？(A)發行交換公司債(B)募集設立(C)補辦公開發行(D)發行轉換公司債
28.發行人募集舆發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業曰生效？(A)七個營業曰(B)十二個營業曰(C) 二十個營業曰(D)三十個營業曰
29.轉換公司債之面額限採新台幣多少金額或其倍數？(A)—萬元(B)五萬元(C)十萬元(D)選項ABC皆可
30.曱上市公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格有何限制?(A)不得低於發行日標的股票之開盤價(B)不得低於申請通過時標的股票價格'(C)不得低於發行曰標的股票之收盤價(D)無限制
31.上市(櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？(A)次月十日(B)次月十五曰(C)次月月底前(D)沒有強制規定
32.公開發行公司股票初次上市、櫃時，承鎖商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？ (A)證基會(B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)證交所或櫃買中心
33.目前我國認購權證其發行人為：曱.標的證券發行公司；乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確? (A)甲(B)乙(C)曱、乙皆是(D)曱、乙皆非
34.非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人’其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍？(A) 二倍(B)四倍(C)三倍(D)十倍
35.對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之？ (A)三個營.業曰(B)五個營業曰(C)七個營業曰(D)十個營業曰
36.集中交易市場轉換公司債利息之計算，以本期起息曰算至成交曰，並按每月幾天計算？(A)每月實際天數(B)三十天(C)三十一天(D) 二十八天
37.集中交易市場早上開盤交易時間為：(A)八時(B)八時三十分(C)九時(D)十時
38.證券商得為認購(售）權證發行人資格條件為？(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經紀商、(D)經營前三項業務之綜合證券商
39.有關「公開收購」，下列敘述何者正確？(A)係經由證券集中交易市場或櫃檯買賣所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所發行之有
40.某上櫃公司A董事為競選下一任董事，委任甲信託事業擔任委託書之徵求人’請問甲得代理之股數為多少？ (A)百分之三(B)百分之一(C)百分之十(D)無限制
41.申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其實收資本額至少應達新台幣多少元以上？(A) 二億元(B)三億元(C)五億元(D)十億元
42.下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段？(A)8 : 30〜9 : 00(B)9 ： 30〜9 : 50(C)ll ： 30〜11 ： 50(D)13 : 35〜14 ： 00
43.集中交易市場存託憑證每曰之升降幅度為：(A)百分之七(B)百分之十(C)百分之十二(D)不予限制
44.公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時，推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷 股份總額之下列何項之成數？(A)不低於10%(B)不低於2%(C)不低於8%(D)不低於5%
45.下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A)與其他證券自營商之買賣(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣(D)零股買賣
46.證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶内之擔保品？(A)每日(B)每週(C)每月(D)每季
47.已於國内上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國内申請股票上櫃？(A)20%(B)50%(C)60°/o(D)70%
48.證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考？(A)客戶融券餘額(B)客戶融資餘額(C)配股率(D)收盤價
49.下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債(B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票