24.證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者 非可運用清償之資金?(A)交割結算基金(B)證券交易所赔償準備金(C)證券商營業保證金(D)證券交易所營
25.證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤?(A)當事人得約定仲裁地(B)未約定者由仲裁庭決定之(C)強制仲裁不得選定仲裁人(D)仲裁程序應遵守仲裁法
26.那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員?(A)未兼營證券業務之商業銀行(B)證券商(C)未兼營證券業務之票券商(D)選項ABC皆是
27.發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式?(A)申報生效制(B)申請核准制(C)申報核准制(D)兼採申報生效制及申請核准制
28.證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?(A)受託契約(B)交割免簽章同意書(C)獲利保證書(D)推介計晝書
29.證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?(A)成交當曰(B)成交次營業曰以前(C)成交次二營業曰以前(D)無須通知.
30.委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:(A)當面委託(B)電報或書信(C)電話(D)選項ABC皆是
31.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?.(A)—股(B)十股(C) 一千股(D)外國股票原流通市場之交易單位
32.申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:(A)不得更改申報内容(B)不得取消申報(C)得隨時取消申報(D)得隨時查詢他人申報内容
33.櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報?(A)—個月前(B)十五個營業曰 (C)十個營業曰(D)五個營業曰
34.公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何單位提出申請?(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會
35.建設公司申請股票上櫃時,其自設立登記後應逾幾個完整會計年度?(A) 二個(B)三個(C)四個(D)五個
36.現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券採下列何者方式?(A)客戶與客戶自行支付(B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理(D)帳簿劃撥
37.發行市場管理之目標:(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
38.證券承銷商辦理有價證券之承銷,現行有幾種配售方式?(A) 二種(B)三種(C)四種(D)五種
39.發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融! 督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指?(A)中央銀行(B)財政部(C)經濟部(D)金融監督管
40.下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」.所稱公開收購之有價證券?(A)未公開發行之公司股票(B)已依證券交易法發行之公開發行公司之股票(C)未公開發行之新股認購權利證書(D)未公開發
41.某銀行欲申請股票上市,應先取得何者之同意函?(A)金管會(B)財政部(C)經濟部工業局(D)經濟部商業司
42.上市股票零股交易辦法所訂之交易單位為何?(A)—股(B)十股(C) 一百股(D)—千股
43.下列何者可用來抵繳融資融券差額?(A)公司債(B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票
44.臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A)現金交割(B)餘額交割(C)信用交割(D)選項ABC皆可
45.證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當曰收盤價格?(A)故障前最後一筆成交價格(B)開盤價格(C)平均價格(D)前一營業曰收盤價格
46.在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:(A)準用證券集中交易市場之時間(B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間(D)準用鉅額證券交易時間
47.臺灣證券交易所同意上市有價證券,應與發行有價證券之機構,訂立何種每約?(A)供給使用有價證券集中交易市場契約(B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約(D)有價證券上市契約
48.客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券,經法院諭知有罪判決,應經滿幾年後證券商始得接受其委 託買賣有價證券?(A)—年(B)三年(C)四年(D)五年