證照證券交易相關法規與實務

15.股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留原發行新股總額百分之多少之股份由公司員工承購？(A)百分之十至百分之十五(B)百分之十二(C)百分之十 (D)百分之二十至百分

40.有關上市股票全額交割股票交易（不含零股交易者）之敘述，下列何者正確?(A)買賣前，不須預收款券(B)每日收盤價為成交價(C)採人工管制撮合終端機執行撮合作業(D)買賣申報自下午二時起至二時三十分

16.依證券交易法之規定在私募的應募對象中，符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之應募總人數不得超過多少人？(A)二十五人(B)三十五人(C)四十五人(D)五十五人

17.依「證券交易法」第一百五十七條規定，歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)一年(B)二年(C)三年(D)七年

41.下列何者為發行公司申請股票上櫃應符合之規定?(A)最近二個會計年度決算之實收資本額均在新臺幣三億元以上(B)須自設立登記後，已滿二個完整會計年度(C)最近二個會計年度營業利益及稅前淨利均為正數(

42.證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過議借當日該種有價證券開始交易基準價多少為限?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十

43.下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?(A)國內外之銀行業(B)國內外之保險業(C)國內外之證券業(D)符合一定財力或專業能力之法人

44.證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A)一倍及三個月(B)二倍及六個月(C)四倍及一年(D)六倍及一年

18.內線交易之賠償額，其情節重大者，法院得提高至多少倍？(A)十倍(B)五倍(C)四倍(D)三倍

45.公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時，推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數?(A)不低於百分之十(B)不低於百分之八(C)不低於百分之五(D)不低於百分之二

19.證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)一千萬元(B)二千萬元(C)三千萬元(D)五千萬元

46.證券金融事業應以相當於其資本額百分之多少之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金?(A)百分之三(B)百分之五(C)百分之七　(D)百分之十

20.證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業處所至少達下列何項之年限？(A)二年(B)三年(C)四年(D)五年

47.融券交易的成本不包括下列何者?(A)融券手續費(B)交易手續費(C)交易稅(D)融券利息

48.證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A)證券集中保管事業(B)信託業(C)租賃公司　(D)保險公司

21.依證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？(A)一年(B)三年(C)五年(D)十年

49.證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金，必須於下列何項之期限內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷營業之核准?(A)四十五日(B)五十日(C)六十日(D)九十日

50.依現行規定，對於下列何項之有價證券，不可作為向顧客作推介標的?(A)變更交易方法之有價證券(B)進行安定操作交易之有價證券(C)因包銷所取得之有價證券，尚未處理完竣之前之該有價證券(D)選項(A

22.證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務

23.證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後，應於何日將有價證券交付參加人？(A)當日 (B)次一營業日(C)次二營業日 (D)次三營業日

24.上市有價證券違反規定，於集中市場外從事交易行為，則其法定最高有期徒刑，為下列何者？(A)五年(B)三年(C)一年(D)六個月

25.依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？(A)上櫃股票(B)上市股票(C)公司債(D)選項(A ) (B )( C )皆是

26.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？(A)付款日 (B)過戶日(C)董事會決議日 (D)鑑價日

27.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦

28.股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意(B)由董事長決定(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意(D)召開董事會，經董事會

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