證照證券交易相關法規與實務

22.證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金?(A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千五百萬元(C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣五千萬

10.臺東縣某證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日

23.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，Ⅰ.證券交易所；Ⅱ.證券經紀商、證券自營商；Ⅲ.委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何?(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ(C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

11.證券商下列那些部門之經理人，應具高級業務員資格條件？　Ⅰ.買賣部（營業部）；Ⅱ.財務部；Ⅲ.承銷部；Ⅳ.交割結算部：(A)僅Ⅰ、Ⅱ (B)僅Ⅰ、Ⅳ (C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

12.現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A)交付 (B)背書後交付 (C)集保帳簿劃撥 (D)登記

24.證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報之?(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

13.證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A)證券交易經手費 (B)營業保證金(C)交割結算基金 (D)選項ABC皆非

25.證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾?(A)20％ (B)25％ (C)30％ (D)40％

26.上市、上櫃公司發行轉換公司債時，應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷?(A)百分之五十 (B)百分之六十(C)百分之八十 (D)百分之百

14.有關證券商相互間之爭議，其仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？(A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數(C)法人機構得為仲裁人 (D)選項ABC皆是

27.公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因(B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響(C)更新前後營業毛利變動達百分之

28.證券交易法第七十一條規定，證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所定之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應：(A)再行銷售 (B)洽商銷售之 (C)退還發

15.依證券交易法之規定，公開發行公司董事會之董事人數不得少於幾人？(A)二人 (B)三人 (C)五人 (D)七人

16.股份有限公司董事選任後，應向主管機關申報，其選任當時所持有之公司股份數額，如董事在任期中轉讓持股超過二分之一時，其董事席位：(A)僅股東會可將之解任 (B)僅監察人可將之解任(C)僅法院可將之解

17.上市、上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日

29.將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式，稱為?(A)消費金融 (B)企業金融 (C)直接金融 (D)間接金融

30.員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年?(A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年

18.公開發行公司除經主管機關核准者外，應於會計年度第二季終了後幾日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告？(A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)二十日

31.「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司取得或處分資產交易金額達應公告申報者，應於事實發生日起幾日內辦理公告?(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內

19.公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A)五日 (B)三日 (C)二日 (D)一日

32.下列何種情形，毋需委請承銷商出具評估報告?(A)募集設立 (B)發行交換公司債(C)發行轉換公司債(D)補辦公開發行

20.內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之？(A)三個 (B)五個 (C)七個 (D)十個

21.證券商繳存之何種基金為共同責任制？(A)違約損失準備 (B)營業準備金 (C)交割結算基金 (D)買賣損失準備

33.以詢價圈購方式辦理現金增資承銷案者，圈購人遞交圈購單時，證券承銷商得向圈購人收取所圈購金額之多少百分比以下作為圈購保證金?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

22.證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A)辦理結算交割人員 (B)內部稽核人員(C)集保業務人員 (D)代理股務作業人員

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