7.内線交易情節重大者，法院得將損害赔償義務人之責任限額提高三倍，其前提要件為何？(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之(B)須由同案刑事部分之檢察官請求(C)須有損害赔償請求權人之請求(D)須經證券主
8.證券商與專業機構投資人從事涉及連結國内外私募之有價證券之衍生性金融商品交易，應檢附相關書 件向何人提出申請？(A)金融監督管理委員會(B)臺灣證券交易所(C)證券商業同業公會(D)證券櫃檯買賣中心
10.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，曱.證券交易所；乙.證券經紀商、證券自營商；丙.委託 人，三者對交割結算基金有優先受償之權，問其優先順序如何？(A)甲、乙、丙(B)丙、乙、甲(C)甲、丙、
14.行使少數股東提案權之股東所提議案，於特殊情形董事會得不列為議案，下列敘述何者非屬特殊 情形？(A)該議案非股東會所得決議者(B)提案股東於公司依「公司法」第一百六十五條第二項或第三項停止股票過戶
15.關於公司監察人之監察權行使，下列何者為正確？(A)監察人認為必要時，應先以書面敘明理由後，始能調查公司業務及財務狀況(B)監察人調查公司財務狀況，應經公司同意，始能委託會計師審核(C)監察人有二
17.關於發行申報、公告之財務報告内容有虛偽或隱匿情事時之民事赔償責任，其赔償對象為下列何者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人(C)限於
18.依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何 處理？(A)於轉換辦法中訂定轉換期間(B)承銷契約中約定暫停過戶期間(C)一律限制發行後六個月内不得轉換(D
20.持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東，應將上月份持有股數變動之情形，在每月幾曰 以前向公司申報，而公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？(A)五日；二十日(B)十日；十五曰(C)五