25、 （ ） 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？(A) 20% (B) 30% (C
27、 （ ） 下列有關證券投資顧問事業申請設立分支機構之條件，何者為正確？(A) 營業滿一年 (B) 最近年度經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額者 (C) 最近一個月未曾受金管會依證券交
28、 （ ） 下列何者為非？(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於七個營業日內依規定
29、 （ ） 有關投信投顧公會會員自律公約之效力，以下何者為正確？(A) 依公會紀律委員會組織規則訂定 (B) 如有修正，須經全體員會再次簽署，以達換簽修正公約之效力 (C) 經會員大會決議通過後，
31、 （ ） 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配？(A) 分配至乙全權委託投資帳戶 (B) 直接分配給乙投資人 (C) 分配
32、 （ ） 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？
33、 （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，對客戶之委託投資資產，應如何保管之？(A) 得經客戶同意後保管 (B) 不得以任何理由保管 (C) 得經董事會同意後保管 (D) 選項(A)、(B
34、 （ ） 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A) 客戶 (B) 受委任之證券投信事業 (C) 由
35、 （ ） 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證。
36、 （ ） 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定？(A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為 (C)
37、 （ ） 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險，以下敘述何者錯誤？(A) 除避險目的外，基金得從事非避險期貨交易 (B) 得從事之期貨交易，可為商品期貨或選擇權契約 (C) 應每日
38、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：(A) 本人之父母 (
40、 （ ） 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範，何者正確？(A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份10％ (B)
41、 （ ） 證券投資顧問事業於增資、減資時，除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外，應依下列何法令之規定辦理？(A) 證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B) 發行人募集與發行有價證券處理準
42、 （ ） 下列何者為證券投資信託事業所申報之資料，違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時，應提報同業公會審議？(A) 廣告 (B) 公開說明會 (C) 營業活動資料 (D
44、 （ ） 主管機關為投顧事業財務、業務事項之管理，得命令事業提出相關參考資料，若事業逾期不交出者，或妨害其檢害者，得為如何之處分？(A) 處三年以下有期徒刑 (B) 處以一定之罰鍰 (C) 處一
45、 （ ） 下列何者依法無須訂定內部控制制度？(A) 證券投資信託事業 (B) 兼營證券投資信託業務之信託業 (C) 經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務之
47、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，證券投資信託事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（Benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A) 比較基期應一致 (B) 計