2.投資人之全權委託投資資產，因不可歸責於受任證券投信事業之事由而遭扣押時，委託投資之相關義務應由誰履行？(A)全權委託契約之客戶(B)全權委託之受任人(C)全權委託保管機構(D)全權委託保管機構指定
5.證券投資顧問事業與投資人訂定全權委託契約，應交付投資說明書之規定，下列何者為非？(A)於申請換發營業執照時即應製作標準範本(B)應記載全權委託之性質、範圍(C)非為全權委託契約之一部分(D)須載明
6.下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤？(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性(C)指數成分證
7.有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定，下列何者正確？(A)全權委託專責部門之主管及業務人員，均不得辦理專責部門以外之業務(B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策
9.A投資人有三千萬資金，全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務，對A投資人委託之資金，甲公司應注意哪些事項？(A)應由A存入合法之保管機構保管(B)甲公司之債權人不得對A委託之資金行使權利(C
10.以下何者得擔任證券投資信託基金保管機構？(A)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行(B)擔任證券投資信託基金簽證之銀行(C)投資於證券投資信託事業已發行總數百分之五股份之銀
13.自簽訂全權委託投資契約起7日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項ABC皆非
14.下列人員何者於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定？(A)證券投資信託事業之負責人擔任該證券發行公司之監察人(B)證券投資信託事業部門主管之配偶擔
15.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知，應由何人代表行使？(A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶(C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投
16.A證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？(A)不超過甲已發行股份總數之10% (B)不超過甲已發行股份總數之20%(C)不超過所有受託金
17.為發起設立南海證券投資信託公司，指定甲代表執行發起之相關事務，甲不得有下列那些情事？(A)受證券交易法第五十六條解除職務之處分，未滿三年(B)受破產之宣告，已復權(C)曾犯業務侵占罪，經判刑確定
22.有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人 (C)
23.曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者，於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人？(A)無限制 (B)六個月 (C)