18、 （ ） 針對證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確？(A) 主辦會計不屬於業務人員 (B) 業務人員執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登記 (C) 業務人員有異動，證券投資信託事
02、 （ ） 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確？(A) 每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B) 每營業日計算，每週
19、 （ ） 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合規定？(A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為 (C)
20、 （ ） 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明，請問下列何者正確？A.聲明公司名稱；B.聲明金管會核准之營業執照字號；C.聲明公司執照字號；D.聲明「本節目資料僅供參考
21、 （ ） 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業製作電視證券投資分析節目，應於畫面載明公司名稱營業執照字號及什麼字樣？(A) 投資風險自負 (B) 本節目
24、 （ ） 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別
08、 （ ） 依據全權委託投資業務操作辦法，全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務，下列何者正確？(A) 每月編製月報 (B) 每季編製季報 (C) 每半年編製半年報 (D) 選項(A)、(B
09、 （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託業務，應設置專責部門，下列何者非辦理該專責部門須符合之條件？(A) 應配置適足及適任之主管人員 (B) 應配置適足及適任之業務人員 (C) 部門主管須取得證
27、 （ ） 證券投資顧問事業提供推介顧問之境外基金，其種類及範圍由何機關定之？(A) 證券投資顧問事業 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券暨期貨
10、 （ ） 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定
11、 （ ） 依據全權委託操作辦法，投信投顧事業應與參與全權委託投資或交易決策或相關業務之董事、監察人、經理人、業務人員或受僱人簽訂書面約定，載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票及具股權性質
28、 （ ） 下列敘述何者有誤？(A) 證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告，應經
12、 （ ） 經營證券投資信託事業，發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(