31、 （ ） 依據境外基金管理辦法規定，有關總代理人之敘述何者不正確？(A) 實收資本額至少需達新臺幣7,000萬元 (B) 應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (C) 總
14、 （ ） 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述，何者錯誤？(A) 以股份有限公司為限，實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內
15、 （ ） 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准？(A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業
32、 （ ） 有關境外基金之投資顧問業務，何者不正確？(A) 應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B) 辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，契約應行記載事項，由投信投顧公會
17、 （ ） 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時，應清楚標示收取方式，所稱「投資人直接應付之費用」不包括：(A) 前收手續費 (B) 後收手續費 (
18、 （ ） 下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述，何者錯誤？(A) 為主管機關所發佈之行政法規 (B) 為指引式（guideline）規範 (C) 為業界自律規範 (D) 違反本守則規定
19、 （ ） 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？I.重大之差旅費用；II.旅館費；III.單獨
35、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？A.上市上櫃公司股票；B.本事業發行之公司債；C.國內開放型基金；D.政府債券。(A) 僅A (B) 僅A、B、
36、 （ ） 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？(A) 上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次
37、 （ ） 全權委託保管機構，依據委任契約代理客戶與證券商簽訂開戶暨受託買賣契約，並依規定開立其他投資買賣帳戶，下列敘述何者為非？(A) 接受開戶之證券商或其他交易對象，依規定應由受任人指定 (B
20、 （ ） 投顧事業經營下列何種業務，須另行申請金管會核准後始得為之？I.證券投資顧問業務；II.其他經主管機關核准之有關業務；III.接受客戶全權委託；IV.外國有價證券之投資顧問(A) I、I
38、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，下列敘述何者正確？(A) 委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由
39、 （ ） 證券投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？(A) 應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託 (B) 證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定 (C
40、 （ ） 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者，於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四
41、 （ ） 下列人員禁止兼任規定，何者不正確？(A) 證券投資信託事業私募基金經理人不得與全權委託投資經理人相互兼任 (B) 證券投資信託事業內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務 (C) 證券
24、 （ ） 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範，何者正確？(A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份百分之十 (B
25、 （ ） 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，以下何者錯誤？(A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構