43、 （ ） 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制，下列敘述何者不正確？(A) 不得為放款或提供擔保 (B) 不得從事債券附條件交易 (C) 不得從事證券信用交易 (D) 不得投資
44、 （ ） 證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金，其相關規範何者正確？(A) 應限於封閉型基金 (B) 應於核准申請募集後三個月內開始募集基金 (C) 應於開始募集日起三十天內募集成立 (D
45、 （ ） 總代理人首次申請（報）境外基金之募集及銷售，何者正確？(A) 經金管會核准或申報生效後，即可開始進行募集及銷售 (B) 總代理人所代理之各境外基金銷售機構有變動情事，致與前項申報之銷售
46、 （ ） 下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤？(A) 投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產
48、 （ ） 下列何者非證券投資信託事業申請基金合併時應檢附之書件？(A) 合併基金之證券投資信託契約及公開說明書 (B) 發起人會議紀錄 (C) 申請日前七日內合併基金受益人人數、金額統計 (D)
50、 （ ） 證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人（如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商）所開具的紀錄對帳，以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。
02、 （ ） 以下何者為非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A) 甲證券投資信託事業之董事A公司 (B) 甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東B公司 (C) 甲證券投資信託事業之董
06、 （ ） 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤？(A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額（指撥營運資金）達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境
08、 （ ） 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，委任或信託契約之內容及契約範本，由何者擬訂後函報金管會核定？(A) 投信投顧同業公會 (B) 證
10、 （ ） 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，下列敘述何者正確？(A) 利用信託帳戶為自己或他人買賣有價證券 (B) 得與客戶或受益人為投資有價證券收益共享或損失分擔的約定 (C) 依投資分析
11、 （ ） 投信投顧事業經營全權委託投資業務，應交付客戶相關之書件，下列敘述何者為是？(A) 除需交付客戶全權委託投資說明書外，如擬從事證券相關商品交易，應再交付客戶全權委託期貨暨選擇權交易風險預
13、 （ ） 證券投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指？(A) 應以得辦理公開發
14、 （ ） 證券投資信託事業管理規則規定，經營證券投資信託事業，發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內？
15、 （ ） 北埔公司係上市之電子公司有意投資九份證券投資信託公司，九份證券投資信託公司實收資本額為新台幣四億元，請問北埔公司投資九份證券投資信託公司之股份不得超過多少？(A) 新台幣一億元 (B)